证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-001
三一重工股份有限公司
2019 年第四季度股票期权自主行权结果
暨股份变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
2019 年第四季度股票期权自主行权情况：本次自主行权数为
12,504,299 股；其中公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期
权第二个行权期完成自主行权数为 9,154,174 股，占符合条件的
股票期权行权数量 48,099,115 份的 19.03%；预留授予第一个行
权期完成自主行权数为 3,350,125 股，占符合条件行权数量
20,528,350 份的 16.32%。
一、股票期权自主行权概述
根据三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）《2016 年股票期权与限制性股票激励计划》、《2016 年股票期权与限制性股票激励
计划实施考核管理办法》等相关规定，经公司 2019 年 4 月 26 日召开
的第六届董事会第三十九次会议审议，公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予第一个行权期的行权条件已经成就：其中首次授予股票期权第二个行权期符合条件的股票期权
行权数量为 48,099,115 份，行权起始日期为 2019 年 5 月 29 日，行
权终止日期为 2020 年 4 月 7 日；预留授予股票期权第一个行权期符
合条件的股票期权行权数量为 20,528,350 份，行权起始日期为 2019
年 5 月 29 日，行权终止日期为 2020 年 3 月 1 日；行权所得股票可于
行权日（T 日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。具体内容详
见 2019 年 5 月 24 日披露在上海证券交易所网站的《2016 年股权激
励计划首次授予股票期权第二个行权期及预留授予股票期权第一个行权期符合行权条件的公告》。
二、本次股票期权自主行权具体情况
2019 年 9 月 30 日至 2019 年 12 月 31 日，公司股票期权激励对
象通过自主行权方式，已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司过户登记股份共 12,504,299 股；其中公司 2016 年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期完成自主行权数为 9,154,174 股，占符合条件的股票期权行权数量 48,099,115 份的 19.03%；预留授予第一个行权期完成自主行权数为 3,350,125 股，占符合条件行权数量20,528,350 份的 16.32%。公司本次获得募集资金 72,736,604.31 元，该项资金将用于补充公司流动资金。本次行权对公司财务状况和经营成果均不构成重大影响。
截止 2019 年 12 月 31 日，公司 2016 年股权激励计划首次授予股
票期权第二个行权期完成自主行权数为 40,660,226 股，占符合条件的股票期权行权数量 48,099,115 份的 84.53%；预留授予第一个行权期完成自主行权数为 18,248,479 股，占符合条件行权数量20,528,350 份的 88.89%。
三、股本变动情况
单位：股
变动前 2019 年 11 变动后
股份类别 （2019年9月30 股票期权自 月 29 日回 2019 年 11 月 股票期权自 （2019 年 12 月
日） 主行权 购注销股份 29 日总股本 主行权 31 日）
有限售条
件流通股 7,861,207 0 -2,728,650 5,132,557 0 5,132,557
无限售条
件流通股 8,408,609,391 9,047,450 0 8,417,656,841 3,456,849 8,421,113,690
总股本 8,416,470,598 9,047,450 -2,728,650 8,422,789,398 3,456,849 8,426,246,247
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇二〇年一月三日
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