600031 沪市 三一重工

证券代码：600031  证券简称：三一重工    公告编号：2020-002
            三一重工股份有限公司

 关于募集资金使用完毕及办理注销募集资金账户
                    的公告

  本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

  一、募集资金基本情况

  经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]3090 号文核准，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”或“三一重工”）于 2016 年
1 月 4 日公开发行了 450,000 万元可转换公司债券。扣除承销及保
荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币 4,765.90 万后，募集资金净额共计人民币 445,234.10 万元；上述资金已于 2016 年1 月 8 日到位，由瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）对资金到位情况进行了审验，并出具了[2016]4838003 号验资报告。

  二、募集资金管理情况

    （一）募集资金管理制度情况

    为了规范募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定，结合公司实
际情况，公司制定了《募集资金使用管理制度》。

    （二）募集资金三方监管协议情况

  根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金使用管理制度》等规定，公司对募集资金严格实行专户存储。公司在实际使用募集资金过程中，严格履行使用审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，确保专款专用。

    2016 年 1 月 13 日，公司与开户银行、中信证券股份有限公司
签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

    2017 年 6 月 29 日，公司全资子公司三一汽车制造有限公司，
与中国光大银行股份有限公司长沙分行星沙支行、中信证券股份有限公司，签署了关于军工“512 项目”的《募集资金专户存储三方监管协议》。

    2017 年 8 月 31 日，公司全资子公司三一重机有限公司、上海
三一重机股份有限公司等公司分别与开户银行、中信证券股份有限公司签署了关于“一带一路挖掘机研发项目”的《募集资金专户存储三方监管协议》。

    上述协议均与《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，协议各方均按照三方监管协议的规定履行了相关职责。
    募集资金专项账户开户情况如下：

        开户主体                    开户银行                    银行账号

三一重工股份有限公司        中国邮政储蓄银行星沙镇支行    943008010016088891

三一重工股份有限公司        中国工商银行开元路支行        1901023929020155080

三一重工股份有限公司        中国建设银行湖南省分行营业部  43001785061052532130


        开户主体                    开户银行                    银行账号

三一重工股份有限公司        中国光大银行长沙星沙支行      78730188000070522

三一重工股份有限公司        国家开发银行湖南省分行        43101560041181020000

三一重工股份有限公司        兴业银行星沙支行                368180100100238014

三一重工股份有限公司        平安银行西安分行                15000094999084

三一重工股份有限公司        广发银行长沙分行                9550880004211400414

三一重工股份有限公司        中国银行长沙梦泽园支行        601566300088

三一重工股份有限公司        中国农业银行长沙县支行        18030901040020441

上海三一重机股份有限公司    交通银行奉贤支行                310069037018800021754

三一重机有限公司            中国银行股份有限公司昆山开发

                            区支行                          548270145526

三一汽车制造有限公司        光大银行星沙支行                78730188000073204

三一汽车起重机械有限公司    中国银行宁乡支行                605467634210

  （三）募集资金投资项目完成情况

  2017 年 3 月 30 日，公司召开 2017 年第一次临时股东大会,审议
通过《关于变更部分募集资金投资项目的议案》，公司将募集资金投资项目“巴西产业园建设项目（一期）”变更为“一带一路沿线国家及海外市场挖掘机研发与服务项目”、军工“512 项目”。

  2018 年 6 月 22 日，公司召开 2017 年年度股东大会,审议通过《关
于变更部分募集资金投资项目的议案》，将 “流程信息化提升项目”、“建筑工业化研发项目（一期）”、军工“512 项目”3 个项目尚未使用的募集资金余额中的 15 亿元用于新项目“一带一路沿线国家工程机械产品研发项目”。

  根据《三一重工股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明
书》及上述募投项目变更情况，募集资金最终投入“收购索特传动设备有限公司”、“收购湖南三一快而据住宅工业有限公司”、“建筑工业化研发项目（一期）”、“工业机械产品研发及流程信息化提升项目”、“一带一路沿线国际及海外市场挖掘机研发与服务项目”、“一带一路沿线国际及海外市场挖掘机研发与服务项目”、“军工 512 项目”、“一带一路沿线国际工程机械产品研发项目”等 8 个项目，截止 2019 年12 月 31 日，上述募集资金项目均已投入完毕。

  三、募集资金使用完毕及办理注销募集资金账户

  截止 2019 年 12 月 31 日，公司募集资金本金已全部使用完毕。
目前募集资金专户余额 4,909.56 万元均为银行结余利息,公司决定将全部银行结余利息转入自有资金账户用于永久性补充流动资金。同时公司将于近期办理募集资金专户的注销手续，募集资金专户注销后，公司和银行、保荐机构签订的《三方监管协议》也将相应终止。
  特此公告。

                                三一重工股份有限公司董事会
                                      二〇二〇年一月三日