三一重工股份有限公司
股权激励限制性股票回购注销实施公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
回购注销原因：因公司 2016 年股权激励计划限制性股票部分
激励对象不符合解锁条件，经公司股东大会审议通过，公司
决定回购注销部分限制性股票。
本次注销股份的有关情况
回购股份数量（股） 注销股份数量（股） 注销日期
5,026,276 5,026,276 2019 年 8 月 1 日
一、本次限制性股票回购注销的决策与信息披露
（一）公司历次股东大会批准程序
1、2017 年 6 月 6 日召开的公司第六届董事会第十六次会议和第
六届监事会第十二次会议及 2017 年 6 月 28 日召开的 2016 年年度股
东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司同意回购注销限制性股票激励对象离职人员共 42人已授予但未解锁的合计 352,580 股限制性股票。具体内容详见公司
于 2017 年 6 月 8 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于注销
2、三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）2017 年 12 月
11 日召开的第六届董事会第二十四次会议及 2017 年 12 月 27 日召开
的 2017 年第三次临时股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司同意回购注销 68 名离职人员已授予但未解锁合计 1,737,960 股限制性股票，具体内容详见公
司于 2017 年 12 月 12 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于
注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。
3、2018 年 5 月 25 日公司召开的第六届董事会第三十次会议及
2018 年 6 月 22 日召开的 2017 年年度股东大会，审议通过《关于注
销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司同意回购注销相关激励人员共 100 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共
计 2,165,097 股。具体内容详见公司于 2018 年 5 月 29 日在上海证券
交易所网站公开披露的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。
4、2018 年 9 月 11 日公司召开的第六届董事会第三十三次会议、
第六届监事会第二十四会议及 2018 年 9 月 28 日召开的 2018 年第一
次临时股东大会，审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销离职激励人员共 48 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 1,163,550 股。具体内容详见公司于
2018 年 9 月 13 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于注销部分
股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。
5、2018年11月28日公司召开的第六届董事会第三十五次会议、
第六届监事会第二十六会议及 2018 年 12 月 14 日召开的 2018 年第二
限制性股票的议案》，同意回购注销离职激励人员共 21 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 186,400 股。具体内容详见公司于
2018 年 11 月 29 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于注销部
分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。
6、2019 年 4 月 26 日公司召开的第六届董事会第三十九次会议、
第六届监事会第二十八会议及 2019 年 5 月 24 日召开的 2018 年度股
东大会,审议通过《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，同意注销 754 人已获授但未达行权条件的股票期权共计14,113,735 份，同意回购注销离职激励人员共 84 人已获授但未达解锁条件的限制性股票共计 1,417,449 股。具体内容详见公司于 2019年 5 月 25 日在上海证券交易所网站公开披露的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。
（二）公司已办理完毕限制性股票回购注销情况
1、2018 年 1 月 26 日，公司通过中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司回购限制性股票 196,000 股，并于 2018 年 1 月 29 日予
以注销。具体内容详见公司于 2018 年 1 月 29 日在上海证券交易所网
站公开披露的《关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》。
2、2018 年 6 月 5 日，公司通过中国证券登记结算有限责任公司
上海分公司回购限制性股票 492,660 股，并于 2018 年 6 月 6 日予以
注销。具体内容详见公司于 2018 年 6 月 6 日在上海证券交易所网站
公开披露的《关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》。
3、2018 年 12 月 4 日，公司通过中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司回购限制性股票 827,000 股，并于 2018 年 12 月 6 日予
站公开披露的《关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》。
4、2019 年 5 月 16 日，公司通过中国证券登记结算有限责任公
司上海分公司回购限制性股票 481,100 股，并于 2019 年 5 月 17 日予
以注销。具体内容详见公司于 2019 年 5 月 17 日在上海证券交易所网
站公开披露的《关于完成部分限制性股票回购暨股份变动的公告》。
二、本次限制性股票回购注销情况
（一） 本次回购注销限制性股票的原因及依据
因公司 2016 年股权激励计划首次授予及预留授予限制性股票部
分激励对象不符合解锁条件，经公司 2016 年年度股东大会、2017 年第三次临时股东大会、2017 年年度股东大会、2018 年第一次临时股东大会、2018 年第二次临时股东大会、2018 年度股东大会分别审批通过，公司决定回购注销部分限制性股票。
根据《上市公司股权激励管理办法》、《三一重工股份有限公司2016 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“股权激励计划（草案）”）、《三一重工股份有限公司 2016 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《2016 年限制性股票授予协议》等相关规定及股东大会的授权，公司有权回购注销股权激励授予的限制性股票。
（二）本次回购注销的相关人员、数量
1、公司历次股东大会批准注销限制性股票数量
序号 股东大会届次 批准注销限制性股票数量（股）
1 2016 年年度股东大会 352,580
2 2017 年第三次临时股东大会 1,737,960
3 2017 年年度股东大会 2,165,097
4 2018 年第一次临时股东大会 1,163,550
5 2018 年第二次临时股东大会 186,400
6 2018 年年度股东大会 1,417,449
合计 7,023,036
2、公司历次已办理完毕回购注销限制性股票数量
序号 回购时间 已注销数量（股）
1 2018-1-26 196,000
2 2018-6-5 492,660
3 2018-12-4 827,000
4 2019-5-16 481,100
合计 1,996,760
3、本次办理回购注销限制性股票数量
本次回购注销限制性股票激励对象共计 184 人，合计拟回购注销
限制性股票 5,026,276 股。
（三）限制性股票回购价格及调整说明
根据《上市公司股权激励计划管理办法》及公司 2016 年股权激
励计划的规定，限制性股票回购价格为授予价格；若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格做相应的调整。
公司首次授予的限制性股票回购价格为 2.82 元/股，由于公司
元,2017 年 10 月 17 日实施 2017 年半年度权益分配方案每股派发红
利 0.02 元, 2018 年 8 月 21 日实施 2017 年年度权益分配方案每股派
发红利 0.16 元，2019 年 7 月 17 日实施 2018 年年度权益分配方案每
股派发红利 0.26 元。
公 司 首 次 授 予 的 限 制 性 股 票 调 整 后 的 回 购 价 格
=2.82-0.01-0.02-0.16-0.26=2.37 元/股
公司预留授予的限制性股票的回购价格为授予价格，即 3.98 元/
股。公司 2016 年股权激励计划预留授予的限制性股票调整后的回购价格=3.98-0.16-0.26=3.56 元/股。
（三）回购注销安排
公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司”）开设了回购专用证券账户。
该部分股票预计于 2019 年 8 月 1 日完成注销。
三、本次回购注销完成后公司股权结构变动情况
本次注销完成后，公司股份总数由 8,375,092,468 股变更为
8,370,066,192 股，公司股本变动情况如下：
本次变动前 本次回购注销 本次变动后
股份类别 股份数（股） 比例 股份总数（股） 股份数（股） 比例
（%） （%）
有限售股份 37,195,987 0.44 -5,026,276 32,169,711 0.38
无限售股份 8,337,896,481 99.56 0 8,337,896,481 99.62
总股本 8,375,092,468 100 -5,026,276 8,370,066,192 100
四、说明及承诺
信息披露符合《公司法》、《证券法》、
