证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2017-079
转债代码：110032 转债简称：三一转债
转股代码：190032 转股简称：三一转股
三一重工股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
股权激励权益授予日：2017年11月2日
股票期权预留授予数量：4,800万份
限制性股票预留授予数量：1,200万股
2017年11月2日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”
或“本公司”）召开第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票相关事项的议案》，董事会认为公司2016年股权激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意向 520 名激励对象授予预留股票期权4,800万份，向520名激励对象授予预留限制性股票1,200万股。一、股票期权与限制性股票的授予情况
（一）本次股权激励计划授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2016年10月18日，公司第六届董事会第七次会议，审议通
过了《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等议案，关联董事回避了相关议案的表决，公司独立董事发表同意的独立意见。
2、2016年10月18日，公司第六届监事会第四次会议，审议通
过了《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激
励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于三一重工股份有限公司<2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于核实<公司2016年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》等议案，并就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了意见。
3、公司于2016年10月21日至2016年10月31日在内部办公系统对激励对象的姓名与职务予以公示。公示期满后，监事会对本次股权激励计划激励对象名单进行了审核并对公示情况进行了说明。
4、2016年11月7日，公司2016年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<三一重工股份有限公司2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于<三一重工股份有限公司2016年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。公司对内幕知情人在公司《2016年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》公告前6个月内买卖本公司股票的情况进行自查，未发现相关内幕信息知情人存在利用与本计划相关的内幕信息进行股票买卖的行为。
5、2016年12月8日，公司第六届董事会第九次会议与第六届监事会第六次会议审议通过了《关于调整公司股权激励计划激励对象名单和授予权益数量的议案》、《关于向激励对象授予股票期权与限制性股票的议案》，关联董事对相关议案已进行回避表决，公司独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
6、2016年股权激励计划首次实际向1349名激励对象授予
26,132.53万份股票期权，实际向1538名激励对象授予4707.7813万股限制性股票，上述权益已于2017年1月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记完成。
7、2017年11月2日，根据2016年第二次临时股东大会的授权，公司召开第六届董事会第二十二次会议及第六届监事会第十五次会议，审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权与限制性股票相关事项的议案》，董事会同意向520名激励对象授予预留股票期权4,800万份，向520名激励对象授予预留限制性股票1,200万股。
（二）董事会关于符合授予条件的说明
激励对象只有在同时满足以下条件时，才能获授权益：
1、公司未发生以下任一情形
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承
诺进行利润分配的情形；
（4） 法律法规规定不得实行股权激励的；
（5） 中国证监会认定的其他情形。
2、激励对象未发生以下任一情形
(1) 最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
(2) 最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人
选；
(3) 最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出
机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
(4) 具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情
形的；
(5) 法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
(6) 中国证监会认定的其他情形。
董事会认为，公司和本次股权激励计划激励对象均未出现上述情况，满足股票期权与限制性股票授予条件。
（三）股票期权预留授予的具体情况
1、授予日：2017年11月2日
2、授予数量：4,800万份
3、授予人数：520人
4、行权价格：7.95元/份
6、激励计划的有效期、等待期和行权期安排情况
（1）本激励计划的有效期自股票期权授予之日起至激励对象获授的股票期权全部行权或注销之日止，最长不超过60个月；
（2）本激励计划本次授予的股票期权等待期为16个月；
（3）本激励计划本次授予的股票期权自本期激励计划授予日起满16个月后，激励对象应在未来36个月内分三期行权。本次授予股票期权行权期及各期行权时间安排如表所示：
行权安排 行权时间 行权比例
预留的股票期权 自预留授予日起16个月后的首个交易日起至本
第一个行权期 次授予日起28个月内的最后一个交易日当日止 50%
预留的的股票期权 自预留授予日起28个月后的首个交易日起至本
第二个行权期 次授予日起40个月内的最后一个交易日当日止 25%
预留的的股票期权 自预留授予日起40个月后的首个交易日起至本
第三个行权期 次授予日起52个月内的最后一个交易日当日止 25%
(4)股票期权行权条件
①公司业绩考核要求
本计划授予的股票期权，在行权期的3个会计年度中，分年度进
行绩效考核并行权，以达到绩效考核目标作为激励对象的行权条件。
本次授予股票期权的各年度业绩考核目标如下表所示：
行权期 业绩考核目标
预留部分第一个行权期 三一重工2017年净利润较2016年增长10%或以上
预留部分第二个行权期 三一重工2018年净利润较2017年增长10%或以上
预留部分第三个行权期 三一重工2019年净利润较2018年增长10%或以上
净利润指归属于上市公司股东的净利润。
由本次股权激励产生的期权成本将在管理费用中列支。
期权的行权条件达成，则激励对象按照计划规定比例行权。反之，若行权条件未达成，则公司按照本计划，激励对象所获期权当期可行权份额注销。
②个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面的考核按照公司相关规定组织实施：
个人层面上一年度考核结果 个人层面系数
卓越 100%
优秀 90%
良好 70%
不合格 0%
若各年度公司层面业绩考核达标，激励对象个人当年实际行权额度=个人层面系数×个人当年计划行权额度
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销。
7、本次授予的股票期权在各激励对象间的分配情况如下表所示： 姓名 职务 获授的股票期权 占本次授予期权 占目前总股本的 数量（万份） 总数的比例 比例
中层管理人员、核心技术（业 4800 100% 0.63%
务）人员（520人）
合计(520人) 4800 100% 0.63%
（四）制性性股票预留授予的具体情况
1、授予日：2017年11月2日
2、授予数量：1,200万股
3、授予人数： 520人
4、授予价格：3.98元/股
5、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司人民币A股普通
股
6、激励计划的有效期、限售期和解除限售安排情况
（1）本激励计划的有效期自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部解除限售或回购注销之日止，最长不超过 60个月；
（2）本激励计划本次授予的限制性股票限售期为自授予日起16
个月；
（3）本激励计划本次授予的限制性股票自本激励计划授予日起满16个月后，激励对象可在未来24个月内分两期解除限售。本次授予限制性股票的解除限售期及各期解除限售时间安排如下表所示：
解除限售安排 解除限售时间 解除限售比例
预留的的限制性股票 自预留授予日起16个月后的首个交易日起至本 50%
第一个解除限售期 次授予日起28个月内的最后一个交易日当日止
预留的的限制性股票 自预留授予日起28个月后的首个交易日起至本 50%
第二个解除限售期 次授予日起40个月内的最后一个交易日当日止
