证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2013-027
三一重工股份有限公司
关于向激励对象授予预留股票期权相关事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及
连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第四次会
议于2013年12月24日审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权
相关事项的议案》，确定2013年12月24日为授予日，向激励对象授予预
留的股票期权。现将有关事项公告如下：
一、公司股权激励计划的简述
1、2012年11月6日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了
《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其
摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核
管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股
票激励计划相关事宜的议案》；公司独立董事对《三一重工股份有限公司
股票期权与限制性股票激励计划（草案）》发表了独立意见；湖南启元律
师事务所对公司股权激励所涉及的相关事项进行了核查和验证，并出具了
法律意见书。公司第四届监事会第十三次会议审议通过了《三一重工股份
有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《三一重工
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股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》。上述
会议之后，公司将有关股权激励计划的申请材料上报中国证监会备案。
2、根据中国证监会的反馈意见，公司对《三一重工股份有限公司股
票期权与限制性股票激励计划（草案）》进行了修订，并于2012年12月5
日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议
通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修
订稿）》（以下简称“激励计划”）及其摘要，公司独立董事对激励计划
发表了独立意见。
3、2012年12月21日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征
集投票相结合的方式召开2012年第一次临时股东大会，会议以特别决议
审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草
案修订稿）》及其摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激
励计划实施考核管理办法（修订稿）》、《关于提请股东大会授权董事会办
理公司股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》等议案。
4、2012年12月24日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过
了《关于对<三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关
事项进行调整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授
予相关事项的议案》，确定本次激励计划的股票期权与限制性股票授予日
为2012年12月24日。独立董事对本次股票期权与限制性股票激励计划
授予相关事项发表独立意见，同意本次股票期权激励的授予日为2012年
12月24日，限制性股票的授予日为2012年12月24日，并同意向符合授
权条件的激励对象授予17637.2万份权益。其中：首次授予2473位激励对
象授予13806.01万份股票期权及2282.19万股限制性股票，预留1549万
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份股票期权将在首次授予日起一年内一次完成授予。同日，公司第四届监
事会第十五次会议审议通过了《关于对<三一重工股份有限公司股票期权
与限制性股票激励计划>相关事项进行调整的议案》以及《关于公司股票
期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》。
在首次授予过程中，有5名激励对象自愿放弃获授的股票期权69.19
万份，有11名激励对象自愿放弃获授的限制性股票2.4万股。公司最终授
予1363名激励对象限制性股票2279.79万股，授予价格4.69元/股；授予
2063名激励对象的股票期权13736.82万份，行权价格为9.38元。
5、2013年1月29日，公司对部分股权激励对象名单进行更正。
6、2013年1月31日，公司完成限制性股票登记手续，中国证券登记
结算有限责任公司上海分公司出具了证券变更登记证明。
7、2013年12月24日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事
会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权相关事项的
议案》，确定2013年12月24日为授予日，向符合激励条件的371名激励
对象授予预留股权1549万份。
二、预留股票期权的授予条件及董事会对授予条件满足情况说明
（一）授予条件
（1）公司未发生以下任一情形：
①最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者
无法表示意见的审计报告；
②最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；
③中国证监会认定的其他情形。
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（2）激励对象未发生以下任一情形：
①最近三年内被证券交易所公开谴责或宣布为不适当人员；
