2022 中信证券
年度报告
CITIC SECURITIES 2022
Annual Report
股票代码：600030
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导
性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、本报告经本公司第八届董事会第四次会议审议通过。公司全体董事出席董事会会议，未有董事对本报告提出异议。
三、本公司国内及国际年度财务报告已经分别由普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）和罗兵咸永道会计师事务所
为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、公司负责人张佑君先生、主管会计工作负责人史本良先生及会计机构负责人西志颖女士声明 ：保证年度报告中财务报
告的真实、准确、完整。
五、本公司经董事会决议通过的本报告期利润分配预案 ：每 10 股派发现金红利人民币 4.90 元（含税）。此预案尚需本公司
股东大会批准。
六、前瞻性陈述的风险声明
本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、本公司不存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况。
八、本公司不存在违反规定决策程序对外提供担保的情况。
九、本公司不存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性。
十、重大风险提示
本集团的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本市场的波动，都将对本集
团经营业绩产生重大影响。
本集团面临的风险主要包括 ：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能及时跟进，而造成的法律
以及合规风险 ；面对国内外资本市场的深刻变化，而战略规划未能相应调整的战略风险；因业务模式转型、新业务产生、
新技术出现等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险 ；持仓金融头寸的市场价格变动可能导致的市场风险 ；因借
款人、交易对手或持仓金融头寸的发行人无法履约或信用资质恶化而导致的信用风险 ；在履行偿付义务时遇到资金短
缺而产生的流动性风险 ；因内部流程管理疏漏、信息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险 ；因公司经营、
管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险 ；因开展国际化业务及金融创新业务等
带来的汇率风险等。其中，信用风险、市场风险和合规风险是当前面临的主要风险。
针对上述风险，本集团从组织架构、管理机制、信息技术等方面进行防范，同时优化业务流程，重点加强信用风险和
流动性风险的管理。
目录 第一节 董事长致辞 1
第二节 释义 4
第三节 公司简介和主要财务指标 8 第一节
第四节 管理层讨论与分析 25
第五节 公司治理 51 董事长致辞
第六节 环境与社会责任 91
第七节 重要事项 97
第八节 股份变动及股东情况 121
第九节 债券相关情况 129
第十节 财务报告 145
第十一节 证券公司信息披露 389
附录一：组织结构图 391
附录二：信息披露索引 392
备查文件目录
载有公司负责人、主管会计工作负责人和会计机构负责人签名并盖章的财务报表
载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件
报告期内公司在中国证监会指定信息披露载体上公开披露过的所有文件的正本及公告原稿
在其他证券市场公布的年度报告
公司《章程》
董事长致辞
各位股东 ：
2022 年是极不平凡的一年，党的二十大胜利召开，描绘了全面建 企业，推进工业互联网、云计算、人工智能、大数据、区块链等数 推动责任投资理念的推广及实践。我们积极推动并参与可持续金融 展望未来，我国资本市场在助力产业创新转型、完善居民财富配置
设社会主义现代化国家的宏伟蓝图。新时期金融服务中国式现代化 字经济创新领域服务。共计服务 68 家企业科创板、创业板及北交 创新，以资金配置引导产业结构、能源结构向绿色低碳转型，完成 等方面的枢纽作用将更加突显，高质量服务实体经济的步伐将更加
和经济高质量发展的内涵极为广泛，包括支持新兴领域融资、促进 所股权融资，融资规模达 1,497 亿元 ；服务企业发行 36 只科技创 多家绿色环保企业境内外股权融资，承销 129 只绿色债券（含碳 稳健从容。在新时代新征程上，中信证券将继续全面贯彻习近平新
共同富裕实现、助力绿色低碳发展、强化金融风险防范、加强金融 新债券，融资规模达 540 亿元 ；跟投参与科创板战略投资 22 单， 中和债、蓝色债）共计融资 2,737 亿元，完成首单商业银行“碳中 时代中国特色社会主义思想，践行国家战略、服务实体经济，切实
双向开放等，既对证券行业提出了更高的任务与要求，也带来了发 投资规模达 17 亿元。着眼全球开展国际化创新，中信里昂证券（英 和”绿色金融债、首单绿色科技创新可交换公司债、最大规模碳中 履行社会责任，服务新发展格局，努力实现高质量发展，向着成为
展的新机遇。面对机遇与挑战，中信证券取得了较好的经营业绩， 国）获批成为德国、瑞士、英国三国交易所会员，完成沪深交易 和 CMBS、首单绿色科技创新债等市场领先产品的发行。积极参与 全球客户最为信赖的国内领先、国际一流的中国投资银行奋勇前进，
各项业务继续保持行业领先，全年实现营业收入 651.09 亿元，实 所 GDR 跨境转换机构备案，助力多家企业在瑞交所、伦交所发行 碳市场建设和行业合作、标准制定工作，首创碳质押贷款信用风险 为广大股东创造更大价值，为中国式现代化贡
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