证券简称：民生银行 A 股代码：600016 优先股简称：民生优 1 优先股代码：360037 编号：2023-061
中国民生银行股份有限公司
关于征集第九届董事会董事候选人的公告
本行董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或
者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《中国民生银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关规定，结合中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”“本行”）实际情况，本行拟启动第九届董事会董事候选人的征集工作。现将第九届董事会规模和成员构成、董事候选人的提名程序、董事候选人的提名时间和材料要求等事项公告如下：
一、第九届董事会规模和构成
1. 规模。第九届董事会由 18 名董事组成。
2. 成员构成。第九届董事会由非执行董事（含独立董事）和执行董事组成，其中独立董事的人数不少于董事会成员总数三分之一即 6 名。
根据相关规定，结合提名情况及本行实际进行统筹。
二、董事候选人的提名
1. 独立董事候选人
（1）根据相关法律、法规和《公司章程》的规定，单独或者合并持有本行已发行的有表决权股份总数百分之一以上股份的股东、本行董事会提名委员会、监事会可以提出独立董事候选人，并经股东大会选举决定。
（2）独立董事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况，并对其担任独立董事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与本行之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表公开声明。
（3）已经提名非独立董事的股东及其关联方不得再提名独立董事。
2. 除独立董事外的非执行董事和执行董事候选人
（1）在《公司章程》规定的董事会人数范围内，按照拟选任人数，由董事会提名委员会在广泛征求股东意见的基础上提出董事候选人名单；单独或者合计持有本行已发行的有表决权股份总数百分之三以上股份的股东亦有权向董事会提出董事候选人。
（2）董事会提名委员会对董事候选人的任职资格和条件进行初步审核，并将合格人选提交董事会审议；董事会审议通过后，以书面提案方式向股东大会提出董事候选人。
（3）董事候选人应当在股东大会召开之前作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的资料真实、准确、完整并保证当选后切实履行董事义务。
（4）同一股东及其关联方提名的董事原则上不得超过董事会成员总数的三分之一。
三、董事候选人的提名时间和要求
第九届董事候选人的提名时间和要求如下：
1. 截至 2023 年 11 月 16 日下午交易结束时登记在册的符合条件的股东有权在下
述期限内提出董事候选人。
2. 提名征集期限为 2023 年 11 月 17 日至 12 月 18 日，提名截止日期为 2023 年
12 月 18 日 17:00。
3. 本次提名材料仅限于亲自送达或邮寄两种方式。如采取亲自送达方式，须在
2023 年 12 月 18 日 17:00 前将提名材料的原件送达至本行指定联系人处为有效；如
采取邮寄方式，提名材料的原件须在 2023 年 12 月 18 日 17:00 前邮寄至本行指定联
系人处为有效（以指定联系人收到时间为准）。
4. 通讯地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行董事会办公室，邮
编 100031；联系人：杨女士（010）58560666-8386；范女士（010）58560666-8830。
5. 提名材料：
提名除独立董事外的非执行董事候选人、执行董事候选人，应提供以下材料：
（1）《第九届董事会董事提名人声明》原件（格式参见附件 1）；
（2）《第九届董事会董事候选人声明及承诺》原件及电子版（格式参见附件 2）；
（3）提名的董事候选人身份证明复印件（原件备查）；
（4）提名的董事候选人学历、学位证书复印件（境外学历学位需提供国（境）外学历学位认证证书，原件备查）；
（5）提名的董事候选人各类专业资格证书（包括但不限于律师资格、会计师资格、审计师资格、独立董事资格证书，原件备查）；
提名独立董事候选人，应提供以下材料：
（1）《第九届董事会独立董事提名人声明与承诺》原件（格式参见附件 3）；
（2）《第九届董事会独立董事候选人声明与承诺》原件（格式参见附件 4）；
（3）《第九届董事会独立董事候选人履历表》原件及电子版（格式参见附件 5）；
（4）《董事声明及承诺书》原件及电子版（格式参见附件 2 之《董事声明及承诺书》）；
（5）提名的董事候选人身份证明复印件、学历、学位证书复印件（境外学历学位需提供国（境）外学历学位认证证书）、各类专业资格证书（包括但不限于律师资格、会计师资格、审计师资格、独立董事资格证书），以上材料的原件备查。
提名董事候选人的股东应同时提供下列文件：
（1）个人股东需提供其身份证明复印件（原件备查）；
（2）法人股东需提供其营业执照复印件并加盖公章（原件备查）；
（3）股票账户卡复印件（原件备查）。
本行将按照法律法规及相关制度要求，及时履行信息披露义务。
特此公告
附件：1. 第九届董事会董事提名人声明
2. 第九届董事会董事候选人声明及承诺
3. 第九届董事会独立董事提名人声明与承诺
4. 第九届董事会独立董事候选人声明与承诺
5. 第九届董事会独立董事候选人履历表
中国民生银行股份有限公司董事会
2023 年 11 月 15 日
附件 1：
中国民生银行股份有限公司
第九届董事会董事提名人声明
提名人 ，现提名 为中国民生银行股份有限公司第九
届董事会董事候选人，并已充分了解被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任中国民生银行股份有限公司第九届董事会董事候选人（参见董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备中国民生银行股份有限公司所适用之法律、行政法规、规章及其他规范性文件有关规定以及《中国民生银行股份有限公司章程》要求的任职资格条件。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：
（盖章）
年 月 日
附件 2：
中国民生银行股份有限公司
第九届董事会董事候选人声明及承诺
本人＿＿＿＿＿作为中国民生银行股份有限公司第九届董事会董事候选人，现就如下事项公开声明及承诺：
本人已充分了解并同意被提名为中国民生银行股份有限公司第九届董事会董事候选人，本人提供并公开披露的候选人资料真实、准确、完整。
本人承诺当选后将根据相关法律法规及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，切实履行董事的职责和义务。
特此声明。
声明人签名：
年 月 日
董事声明及承诺书
第一部分 声明
一、基本情况
1.上市公司名称：
2.上市公司股票简称： 股票代码：
3.本人姓名： 职务： 董事
4.别名：
5.曾用名：
6.出生日期：
7.住址：
8.国籍：
9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10.专业资格（如适用）：
11.身份证号码：
12.护照号码（如适用）：
13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
子女及其配偶：
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
□是 □否
如是，请详细说明。
姓名 关系 职务
三、是否在其他公司任职？
□是 □否
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。
统一社会信用代码
公司名称 /社会组织机构代 注册资本 经营范围 职务
码
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？
□是 □否
如是，请详细说明。
五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？
□是 □否
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？
□是 □否
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产、内幕交易、操纵证券、期货交易价格或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚或者正在处于有关诉讼程序中？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？
□是 □否
如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《中华人民共和国证券法》《证券市场禁入规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？
□是 □否
如是，请详细说明。
九、是否存在《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公务员法》等法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定的不得担任公司董事的其他情形？□是 □否
如是，请详细说明。
十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、行政法规而受到刑事、行政处罚？
□是 □否
如是，请详细说明。
十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反证券交易所相关规定受到纪律处分？
□是 □否
如是，请详细说明。
十二、您及您的配偶、父母、子女及其配偶是否持有本公司股票及其衍生品种？□是 □否
如是，请详细说明。
姓名 关系 持有品种 持有数量
十三、过去或者现在是否在上市公司或其控股子公司拥有除前项
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