证券简称：民生银行 A 股代码：600016 优先股简称：民生优 1 优先股代码：360037 编号：2023-062
中国民生银行股份有限公司
关于征集第九届监事会监事候选人的公告
本行监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。
根据《中华人民共和国公司法》《银行保险机构公司治理准则》《商业银行监事会工作指引》等法律法规以及《中国民生银行股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）相关规定，中国民生银行股份有限公司（以下简称“中国民生银行”“本行”）拟启动第九届监事会监事候选人的征集工作。现将第九届监事会规模和成员构成、监事候选人的提名程序、股东监事和外部监事候选人的提名时间和材料要求等事项公告如下：
一、第九届监事会规模和构成
1. 规模。第九届监事会由 9 名监事组成。
2. 成员构成。第九届监事会由股东监事、外部监事及职工监事组成，其中
外部监事的比例不少于三分之一，职工监事的比例不少于三分之一。
根据相关规定，结合提名情况及本行实际进行统筹。
二、监事候选人的提名程序
1. 股东监事候选人
（1）根据法律法规、监管制度和《公司章程》的规定，本行第八届监事会、单独或者合并持有本行有表决权的股份总数百分之三以上的股东可以提名股东监事候选人。
（2）监事会提名与评价委员会对股东监事候选人的任职资格和条件进行初步审核，将合格人选提交监事会审议；经监事会审议通过后，以书面提案方式向股东大会提出股东监事候选人。
（3）提名人应当在提名股东监事候选人之前征得被提名人的同意，充分了解被提名人资质和相关情况，并向本行监事会提供被提名候选人的简历等书面材料，被提名的股东监事候选人应作出书面承诺，同意接受提名，承诺公开披露的候选人资料真实、完整并保证当选后能够履行监事职责和义务。
2. 外部监事候选人
（1）根据相关法律法规、监管制度和《公司章程》的规定，本行第八届监事会、单独或者合并持有本行有表决权的股份总数百分之一以上的股东可以提名外部监事候选人，原则上同一股东只能提出一名外部监事候选人。
（2）监事会提名与评价委员会对外部监事候选人任职资格和条件进行初步审核，将合格人选提交监事会审议；经监事会审议通过后，以书面提案方式向股东大会提出外部监事候选人。
（3）外部监事的提名人在提名前应当征得被提名人的同意。提名人应当充分了解被提名人资质和相关情况，并对其担任外部监事的资格和独立性发表意见，被提名人应当就其本人与本行之间不存在任何影响其独立客观判断的关系发表声明。
（4）外部监事累计任职时间不得超过六年，不应在超过两家商业银行同时任职，不应在可能发生利益冲突的金融机构兼任外部监事。
3. 职工监事
职工监事将按照《公司章程》的规定，由本行工会组织提名，经职工代表大会选举后产生。
三、对股东提名监事候选人的相关要求
根据《银行保险机构公司治理准则》《商业银行监事会工作指引》及《公司章程》等相关规定，同一股东及其关联人提名的监事原则上不应超过监事会成员总数的三分之一；同一股东只能提出一名外部监事候选人，不应既提名独立董事候选人又提名外部监事候选人；已经提名董事的股东及其关联方不得再提名监事,国家另有规定的从其规定。
四、股东监事候选人和外部监事候选人的提名时间和要求
第九届监事会股东监事候选人和外部监事候选人的提名时间和要求如下：
1. 截至 2023 年 11 月 16 日下午交易结束时登记在册的符合条件的股东有权
在下述期限内提出监事候选人。
2. 提名征集期限为 2023 年 11 月 17 日至 12 月 18 日，提名截止日期为 2023
年 12 月 18 日 17:00。
3. 本次提名材料仅限于亲自送达或邮寄两种方式。如采取亲自送达方式，须
在 2023 年 12 月 18 日 17:00 前将提名材料的原件送达至本行指定联系人处为有
效；如采取邮寄方式，提名材料的原件须在 2023 年 12 月 18 日 17:00 前邮寄至
本行指定联系人处为有效（以指定联系人收到时间为准）。
4. 通讯地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 中国民生银行监事会办公室，
邮编 100031；联系人：刘先生（010）58560666-8743；王女士（010）58560666-8702。
5. 提名材料包括：
（1）《第九届监事会监事提名人声明》原件（格式参见附件 1）。
（2）《第九届监事会监事候选人声明及承诺》原件及电子版（格式参见附件2）。
（3）如提名外部监事，还需同时提供《第九届监事会外部监事提名人声明与承诺》原件（格式参见附件 3）、《第九届监事会外部监事候选人声明与承诺》原件（格式参见附件 4）、《第九届监事会外部监事候选人履历表》原件及电子版（格式参见附件 5）。
（4）监事候选人应同时提供下列文件：身份证明复印件（原件备查）；学历、学位证书复印件（境外学历学位需提供国（境）外学历学位认证证书，原件备查）；各类专业资格证书复印件（包括但不限于律师资格、会计师资格、审计师资格等，原件备查）。
（5）提名监事候选人的股东应同时提供下列文件：个人股东需提供其身份证明复印件（原件备查）；法人股东需提供其营业执照复印件并加盖公章（原件备查）；股票账户卡复印件（原件备查）。
本行将按照法律法规及相关制度要求，及时履行信息披露义务。
特此公告
附件：1. 第九届监事会监事提名人声明
2. 第九届监事会监事候选人声明及承诺
3. 第九届监事会外部监事提名人声明与承诺
4. 第九届监事会外部监事候选人声明与承诺
5. 第九届监事会外部监事候选人履历表
中国民生银行股份有限公司监事会
2023 年 11 月 15 日
附件 1：
中国民生银行股份有限公司
第九届监事会监事提名人声明
提名人 ，现提名 为中国民生银行股份有限公司第九
届监事会 （监事类型：股东监事或外部监事）候选人，并已充分了解
被提名人职业专长、教育背景、工作经历、兼任职务等情况。被提名人已书面同意出任中国民生银行股份有限公司第九届监事会监事候选人（参见监事候选人声明及承诺）。提名人认为，被提名人具备中国民生银行股份有限公司所适用之法律、行政法规、规章及其他规范性文件有关规定以及《中国民生银行股份有限公司章程》要求的任职资格条件。
本提名人保证上述声明真实、完整和准确，不存在任何虚假陈述或误导成分，本提名人完全明白作出虚假声明可能导致的后果。
特此声明。
提名人：
（盖章）
年 月 日
附件 2：
中国民生银行股份有限公司
第九届监事会监事候选人声明及承诺
本人 作为中国民生银行股份有限公司第九届监事会监事候选人，
现就如下事项公开声明及承诺：
本人已充分了解并同意被提名为中国民生银行股份有限公司第九届监事会监事候选人，本人提供并公开披露的候选人资料真实、准确、完整。
本人承诺当选后将根据相关法律法规及《中国民生银行股份有限公司章程》的规定，切实履行监事的职责和义务。
特此声明。
声明人签名：
年 月 日
监事声明及承诺书
第一部分 声明
一、基本情况
1.上市公司名称：
2.上市公司股票简称： 股票代码：
3.本人姓名： 职务： 监事
4.别名：
5.曾用名：
6.出生日期： 年月日
7.住址：
8.国籍：
9.拥有哪些国家或者地区的长期居留权（如适用）：
10.专业资格（如适用）：
11.身份证号码：
12.护照号码（如适用）：
13.配偶及近亲属的姓名、身份证号码：
配偶：
父母：
子女及其配偶：
14．最近五年的工作经历：
二、是否有配偶、父母、年满 18 周岁具有民事行为能力的子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事、高级管理人员？
□是 □否
如是，请详细说明。
姓名 关系 职务
三、是否在其他公司任职？
□是 □否
如是，请填报各公司的名称、注册资本、经营范围，以及您在该公司任职的情况。
统一社会信用代码
公司名称 /社会组织机构代 注册资本 经营范围 职务
码
四、是否负有数额较大的到期未清偿债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？
□是 □否
如是，请详细说明。
五、是否曾担任破产清算、关停并转或有类似情况的公司、企业的董事或者厂长、经理，并对该公司、企业破产负有个人责任？
□是 □否
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任？
□是 □否
如是，请说明具体情况和是否负有个人责任。
七、是否曾因贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产、内幕交易、操纵证券、期货交易价格或者破坏社会主义市场经济秩序被判处刑罚或者正在处于有关诉讼程序中？是否曾因犯罪被剥夺政治权利？
□是 □否
如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《中华人民共和国证券法》《证券市场禁入规定》等证券市场有关法律、行政法规、部门规章而受到行政处罚？
□是 □否
如是，请详细说明。
九、是否存在《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国公务员法》等法律、行政法规、部门规章和其他规范性文件规定的不得担任公司监事的其他情形？□是 □否
如是，请详细说明。
十、除第七、八条以外，是否曾因违反其他法律、行政法规而受到刑事、行政处罚？
□是 □否
如是，请详细说明。
十一、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规、部门规章的规定正受到中国证监会的调查或者涉及有关行政程序？是否曾因违反证券交易所相关规定受到纪律处分？
□是 □否
如是，请详细说明。
十二、您
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