北京首创生态环保集团股份有限公司
2021 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》有关规定，现将本公司 2021 年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、 募集资金基本情况
（一）2015 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2014]1430 号）核准，北京首创股份有限公司（现已改名“北京首创生态环保集团股份有限公司”，以下简称“公司”）于 2015 年 1 月以非公开发行股票的方式向 5 名特定投资者发行了人民币普通股股票 210,307,062股，每股价格人民币 9.77 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币
2,054,699,995.74 元 ， 扣 除 发 行 费 用 后 ， 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
2,012,839,995.74 元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)出具的致同验字（2015）第 110ZC0016 号验资报告予以验证。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 205,181 万元；累计取
得理财利息收入和委托贷款收益等 13,866 万元；累计取得的理财利息收入和委托贷款收益用于永久性补充流动资金 12,739 万元，募集资金账户余额为 1,417 万元。
（二）2018 年度非公开发行股票
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司非公开发行股
票的批复》（证监许可[2018]834 号）核准，公司于 2018 年 10 月以非公开发行股
票的方式向 9 家特定投资者发行人民币普通股 864,834,083 股，每股价格人民币3.11 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 2,689,633,998.13 元，扣除发行费用及直接相关费用后，募集资金净额为 2,657,761,540.74 元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)出具的致同验字（2018）第110ZC0268 号验资报告予以验证。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 243,027 万元；累计取
得利息收入 3,660 万元；募集资金账户余额为 697 万元；暂时闲置募集资金用于补充流动资金 28,900 万元。
（三）2020 年度配股发行
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京首创股份有限公司配股的批复》
（证监许可[2020]910 号）核准，公司于 2020 年 9 月向原股东配售人民币普通股
1,655,142,470 股，每股价格人民币 2.29 元，募集资金总额为人民币3,790,276,256.30 元，扣除发行费用及直接相关费用后，募集资金净额为人民币3,746,664,413.77 元。上述资金到位情况已经致同会计师事务所（特殊普通合伙)
出具的致同验字（2020）第 110ZCO364 号验资报告予以验证。
截至 2021 年 12 月 31 日，累计已使用募集资金金额 379,028 万元，累计取
得利息收入 434 万元；2020 年配股发行募集资金已按规定使用完毕，并完成账户注销手续。
二、募集资金存放和管理情况
为规范公司募集资金管理，切实保护投资者权益，公司依照有关法律法规及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等文件要求，结合公司实际情况，修订了《北京首创股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。
该《管理办法》经公司 2014 年 8 月 25 日召开的 2014 年度第四次临时股东大会
审议通过。
（一）2015 年度非公开发行股票
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司及下属公司分别在工商银行北京安定支行、交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行、工商银行娄底分行营业部开立了 4 个募集资金监管账户，同时与保荐机构中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，交通银行北京三元支行、兴业银行北京世纪坛支行存放的募集资金己按规定使用完毕，并完成账户注销手续，公司与保荐机构及相关银行签署的三方监管协议相应终止。
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
序号 开户公司 开户银行 银行账号 初始存放 2021年12月31日
金额（元） 余额（元）
北京首创生态 工商银行安定
专户 1 环保集团股份 0200001119024599537 800,000,000.00 13,918,827.60
有限公司 门支行
北京首创生态 交通银行三元
专户 2 环保集团股份 110060635018150362356 619,699,995.74 已销户
有限公司 支行
北京首创生态 兴业银行世纪
专户 3 环保集团股份 321200100100215458 600,000,000.00 已销户
有限公司 坛支行
专户 4 娄底首创水务 工商银行娄底 1913010619200169607 -- 68,094.97
有限责任公司 分行营业部
（二）2018 年度非公开发行股票
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司及下属公司在民生银行北京阜成门支行、农业银行北京朝阳东区支行、工商银行北京安定门支行和杭州银行北京东城支行共开立了 8 个募集资金专户，并与银行和保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储监管协议》，上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，农业银行北京朝阳东区支行存放的
募集资金己按规定使用完毕，并完成账户注销手续，公司与保荐机构及相关银行
签署的三方监管协议相应终止。
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
序号 开户公司 开户银行 银行账号 初始存放 2021年12月31日
金额（元） 余额（元）
北京首创生态 中国民生银行北
专户 1 环保集团股份 630482612 2,660,048,024.15 2,839,622.29
有限公司 京阜成门支行
北京首创生态 农业银行北京朝
专户 2 环保集团股份 11044101040009783 -- 已销户
有限公司 阳东区支行
北京首创生态 工行北京安定门
专户 3 环保集团股份 0200001119024656720 -- 2,595,699.00
有限公司 支行
北京首创生态 杭州银行北京东
专户 4 环保集团股份 1101040160000942929 -- 1,162,685.96
有限公司 城支行
绍兴市首创污 杭州银行北京东
专户 5 水处理有限公 1101040160000935667 -- 27,523.67
司 城支行
专户 6 临沂首创环保 工行北京安定门 0200001119200007326 -- 1,210.22
发展有限公司 支行
专户 7 茂名首创水务 杭州银行北京东 1101040160000937242 -- 221,177.10
有限责任公司 城支行
专户 8 广元首创水务 工行北京安定门 0200001119024656445 -- 119,963.93
有限公司 支行
（三）2020 年度配股发行
根据《管理办法》，公司对募集资金采取了专户存储制度，公司在中国民生银
行股份有限公司北京阜成门支行开立了募集资金监管账户，同时与保荐机构中信
建投证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，三方监管协议
与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，
该等协议的履行也不存在问题。截至报告期末，公司 2020 年配股发行募集资金已
按规定使用完毕，并完成账户注销手续，公司与保荐机构及相关银行签署的三方
监管协议相应终止。
公司募集资金在银行账户的存储情况如下：
序号 开户公司 开户银行 银行账号 初始存放 2021年12月31日
金额（元） 余额（元）
北京首创生态 中国民生银行北京
专户 1 环保集团股份 632329660 3,747,583,217.48 已销户
有限公司 阜成门支行
三、本年度募集资金的实际使用情况
报告期内，公司募集资金实际使用情况详见 “2015 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表 1）、“2018 年度非公开发行股票募集资金使用情况对照表”（附表 2）、“2020 年度配股发行股票募集资金使用情况对照表”（附表 3）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
2019 年 3 月 8 日公司第七届董事会 2019 年度第二次临时会议、2019 年 3 月
26 日公司 2019 年第三次临时股东大会审议通过《关于部分
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