301488 深市 豪恩汽电

                  深圳市豪恩汽车电子装备股份有限公司

                      2024年股票期权激励计划自查表

公司简称：豪恩汽电                                              股票代码：301488

                                                                  是否存在该

 序号                            事项                            事项（是/否/    备注
                                                                    不适用）

                      上市公司合规性要求

  1    最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否定意      否

        见或者无法表示意见的审计报告

  2    最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意      否

        见或者无法表示意见的审计报告

  3    上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承      否

        诺进行利润分配的情形

  4    是否存在其他不适宜实施股权激励的情形                        否

  5    是否已经建立绩效考核体系和考核办法                          是

  6    是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助            否

                      激励对象合规性要求

        是否包括单独或者合计持有上市公司5%以上股份的股东或者

  7    实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是，是否      是

        说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性

  8    是否包括独立董事、监事                                      否

  9    是否最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选                否

  10  最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为 不适当人选        否

  11  最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机      否

        构行政处罚或者采取市场禁入措施

  12  是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员      否

        情形

  13  是否存在其他不适宜成为激励对象的情形                        否

  14  激励名单是否经监事会核实                                    是

                      激励计划合规性要求

  15  上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总      否

        数累计是否超过公司股本 总额的 20%

  16  单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的1%            否


17  激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授予权      是

    益数量的20%

    激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股5%以上股东

18  或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的，股权激      是

    励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量

19  股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过10年            是

20  股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定              是

                股权激励计划披露完整性要求

21  股权激励计划所规定事项是否完整                              是

    （1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在上

    市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激励的情      否

    形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权分布不符

    合上市条件

    （2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围          是

    （3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总额的

    比例；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上市公司股

    本总额的比例；设置预留权益的，拟预留的权益数量及占股权      是

    激励计划权益总额的比例；所有在有效期内的股权激励计划所

    涉及的标的股票总数累计是否超过公司股本总额的20 % 及 其计

    算方法的说明

    （4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员的，

    应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、 占股权激励

    计划拟授予权益总量的比例；其他激励对象（各自或者按适当    不适用

    分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授出权益总量的

    比例； 以及单个激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划

    获授的公司股票累计是否超过公司股本总额1%的说明

    （5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方式、      是

    可行权日、锁定期安排等

    （6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确定方

    法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十九条规

    定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依据及定价      是

    方式作出说明，独立财务顾问核查该定价是否损害上市公司、

    中小股东利益，发表意见并披露

    （7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益的，

    应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权益的，

    应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权益、行使

    权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如激励对象包      是

    括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使权益的绩效考

    核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指标的，应当充分

    披露所设定指标的科学性和合理性；公司同时实行多期股权激

    励计划的，后期激励计划公司业绩指标如低于前期激励计划，


    应当充分说明原因及合理性

    （8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当明

    确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使权益的      是

    期间

    （9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方法和      是

    程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）

    （ 10 ）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公允

    价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实施股      是

    权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响

    （11）股权激励计划的变更、终止                              是

    （ 12 ）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职务      是

    变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划

    （ 13 ）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端解      是

    决机制

    （ 14 ）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在虚

    假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关披露

    文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符合授予      是

    权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。上市公司

    权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、回购价格和

    收益的计算原则、操作程序、完成期限等。

              绩效考核指标是否符合相关要求

22  是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标                  是

23  指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否有      是

    利于促进公司竞争力的提升

24  以同行业可比公司相关指标作为对照依据的，选取的对照公司    不适用

    是否不少于3家

25  是否说明设定指标的科学性和合理性                            是

            限售期、归 属期、行 权期合 规性要求

26  限制性股票（一类）授权登记日与首次解除解限日之间的间隔    不适用

    是否少于1年

27  每期解除限售时限是否未少于12个月                          不适用

28  各期解除限售的比例是否未超过激励对象获授限制性股票总额    不适用

    的50%

29  限制性股票（二类）授予日与首次归属日之间的间隔是否少于1    不适用

    年

30  每个归属期的时限是否未少于12个月                          不适用

31  各期归属比例是否未超过激励对象获授限制性股 票总额的50%    不适用

32  股票期权授权日与首次可以行权日之间的间隔是否少于1年          否

33  股票期权后一行权期的起算日是否不早于前一行权期的届满日      是


 34  股票期权每期行权时限是否不少于 12个 月                        是

 35  股票期权每期可行权的股票期权比例是否未超过激励对象获授      是

      股票期权总额的50%

              监事会及中介机构专业意见合规性要求

 36  监事会是否就股权激励计划是否有利于上市公司 的持续发展、      是

      是否存在明显损害上市公司及全体股东利益发表意见

 37  上市公司是否聘请律师事务所出具法律意见书，并按照《股权      是

      激励管理办法》的规定发表专业意见

      （1）上市公司是否符合《股权激励管理办法》规定的实行股权      是

      激励的条件

      （2）股权激励计划的内容是否符合《股权激励管理办法》的规      是

      定

      （3）股权激励计划的拟订、审议、公示等程序是否符合《股权      是

      激励管理办法》的规定

      （4）股权激励对象的确定是否符合《股权激励管理办法》及相      是

      关法律法规的规定

      （5）上市公司是否已按照中国证监会的相关要求履行信息披露      是

      义务

      （6）上市公司是否为激励对象提供财务资助                    否

      （7）股权激励计划是否存在明显损害上市公司及全体股东利益      否

      和违反有关法律、行政法规的情形

      （8）拟作为激励对象的董事或者与其存在关联关系的董事是否    不适用

      根据《股权激励管理办法》的规定进行了回避

      （9）其他应当说明的事项                                    是

 38  上市公司如聘请独立财务顾问，独立财务顾问报告所发表的专    不适用

      业意见是否完整，符合《股权激励管理办法》的要求