盟固利:首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次发行数量 5,800.00 万股，约占本次发行完成后股份
发行股数 总数的 12.62%。本次发行全部为新股发行，不涉及股东
公开发售股份的情形。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 5.32 元
发行日期 2023 年 7 月 28 日
拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 45,961.6438 万股
保荐人（主承销商） 华泰联合证券有限责任公司
招股说明书签署日期 2023 年 8 月 3 日
目 录
第一节 释 义...... 7
第二节 概 览......11
一、重大事项提示...... 11
二、发行人基本情况及本次发行的中介机构...... 15
三、本次发行的概况...... 16
四、发行人的主营业务经营情况...... 17
五、发行人符合创业板定位要求情况...... 20
六、发行人主要财务数据及财务指标...... 22
七、财务报告审计截止日后主要经营情况及预计业绩情况...... 22
八、发行人选择的具体上市标准...... 24
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项...... 24
十、募集资金运用与未来发展规划...... 24
第三节 风险因素...... 25
一、与行业相关的风险...... 25
二、与公司相关的风险...... 26
三、其他风险...... 31
第四节 发行人基本情况...... 33
一、发行人基本情况...... 33
二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况...... 33
三、发行人成立以来重要事件...... 50
四、发行人在其他证券市场上市、挂牌情况...... 52
五、发行人的股权结构...... 52
六、发行人控股及参股公司情况...... 52
七、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人情况 ...... 53
八、控股股东、实际控制人报告期内刑事犯罪及重大违法行为情况...... 72
九、发行人股本情况...... 73
十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的简要情况...... 83
十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况...... 88
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员之间存在的亲属关系.. 97
十三、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署的重大协
议及履行情况...... 97
十四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近二年变动情况...... 97
十五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员及其近亲属直接或间接
持有发行人股份的情况...... 98
十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员对外投资情况...... 100
十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况...... 103
十八、已经制定或实施的股权激励及相关安排...... 104
十九、发行人员工情况...... 109
第五节 业务和技术...... 114
一、发行人主营业务、主要产品或服务的情况...... 114
二、发行人所处行业的基本情况和竞争状况...... 130
三、销售情况和主要客户...... 174
四、采购情况和主要供应商...... 177
五、发行人的主要固定资产和无形资产...... 180
六、发行人的核心技术及研发情况...... 193
七、发行人的环境保护和安全生产情况...... 202
八、质量控制情况...... 204
九、发行人的境外经营及境外资产情况...... 204
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 206
一、与财务会计信息相关的重大事项及重要性水平的判断标准...... 206
二、财务报表...... 206
三、审计意见和关键审计事项...... 214
四、财务报表的编制基础及合并财务报表范围...... 215
五、主要会计政策和会计估计...... 216
六、主要税种、税率及享受的税收优惠...... 242
七、分部信息...... 244
八、报告期内的非经常性损益情况...... 244
九、主要财务指标...... 246
十、经营成果分析...... 247
十一、资产质量分析...... 275
十二、偿债能力、流动性分析...... 294
十三、报告期的重大资本性支出与资产业务重组...... 308
十四、资产负债表日后事项、或有事项及其他重要事项...... 309
十五、重大担保、诉讼...... 309
十六、财务报告审计截止日后主要经营情况及预计业绩情况...... 310
十七、盈利预测信息...... 312
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 313
一、募集资金运用基本情况...... 313
二、未来发展与规划...... 318
第八节 公司治理与独立性 ...... 323
一、报告期内发行人公司治理存在的缺陷及改进情况...... 323
二、发行人内部控制情况...... 323
三、报告期内发行人违法违规情况...... 326
四、发行人资金占用和对外担保情况...... 326
五、发行人直接面向市场独立持续经营的能力...... 326
六、同业竞争...... 328
七、关联方及关联交易...... 332
第九节 投资者保护...... 357
一、本次发行前滚存利润的分配安排及决策程序...... 357
二、本次发行前后股利分配政策差异情况...... 357
三、本次发行后有关现金分红的股利分配政策、决策程序及监督机制.... 358
第十节 其他重要事项 ......362
一、重要合同...... 362
二、对外担保情况...... 369
三、对发行人产生较大影响的诉讼或仲裁事项...... 369
四、控股股东、实际控制人、控股子公司，董事、监事、高级管理人员和
其他核心人员的重大刑事诉讼、重大诉讼或仲裁事项...... 370
第十一节 声明...... 372
一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明...... 372
二、发行人控股股东、实际控制人声明...... 373
三、保荐人（主承销商）声明...... 374
四、发行人律师声明...... 376
五、会计师事务所声明...... 377
六、资产评估机构声明...... 378
七、评估复核机构声明...... 379
八、验资机构声明...... 380
第十二节 附件...... 385
一、备查文件...... 385
二、公司落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东
投票机制建立情况...... 385
三、与投资者保护相关的承诺...... 388
四、公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立
健全及运行情况说明；...... 410
五、公司审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明...... 412
六、公司募集资金具体运用情况...... 414
七、子公司、参股公司简要情况...... 421
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在本招股说明书中，除非文中另有所指，下列词语或简称具有如下特定含义：
一、一般释义
发行人、公司、本
公司、盟固利新材 指 天津国安盟固利新材料科技股份有限公司
料
华夏泓源 指 天津华夏泓源实业有限公司，即发行人前身曾用名
盟固利有限 指 天津国安盟固利新材料科技有限公司，即发行人改制前身
北京盟固利 指 北京盟固利新材料科技有限公司，系公司控股子公司，曾用
名为中信国安盟固利电源技术有限公司
盛通新能源 指 天津盛通新能源科技有限公司，系公司控股子公司
湖北江宸 指 湖北江宸新能源科技有限公司，系公司参股公司
亨通新能源 指 亨通新能源技术有限公司，系公司控股股东
亨通集团 指 亨通集团有限公司
天津盟源 指 天津盟源企业管理中心（有限合伙）
盟固利管理中心 指 天津盟固利企业管理中心（有限合伙）
台州瑞致 指 台州瑞致股权投资合伙企业（有限合伙）
共青城普润 指 共青城普润立方投资合伙企业（有限合伙）
银帝投资 指 北京银帝投资有限公司
中环蓝天 指 北京中环蓝天环保科技有限公司
共青城玖点 指 共青城玖点投资管理合伙企业（有限合伙）
吉林瑞恒 指 吉林市瑞恒新材料产业投资中心（有限合伙）
宁波闳来 指 宁波闳来企业管理合伙企业（有限合伙）
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