证券代码：301421 证券简称：波长光电 公告编号：2023-007
南京波长光电科技股份有限公司
关于变更公司注册资本、公司类型、修订《公司章程》
并办理工商变更登记的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记
载、误导性陈述或重大遗漏。
南京波长光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 9 月 27
日召开第四届董事会第三次会议，审议通过了《关于变更公司注册资本、公司类
型、修订<公司章程>并办理工商变更登记的议案》，现将相关内容公告如下：
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 6 月 8 日出具的《关于同意南京波
长光电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2023〕1252
号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 2,893.00 万股，并于 2023 年 8 月
23 日在深圳证券交易所创业板挂牌上市。本次发行完成后，公司注册资本由人
民币 8,678.80 万元变更为人民币 11,571.80 万元，公司股份总数由 8,678.80 万股
变更为 11,571.80 万股，公司类型由“股份有限公司（非上市、自然人投资或控
股）”变更为“股份有限公司（上市）”，具体变更内容以工商登记机关核准的
内容为准。
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程
指引》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》及《深圳
证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023
年修订）》等法律法规及规范性文件的规定，结合公司本次发行上市的实际情况，
拟将《南京波长光电科技股份有限公司章程（草案）》（以下简称“《公司章程
（草案）》”）名称变更为《南京波长光电科技股份有限公司章程》（以下简称
“《公司章程》”），并对《公司章程（草案）》中的有关条款进行修订，具体
修订情况如下：
修改前 修改后
第三条 公司于 年 月 日于中国证券监 第三条 公司于 2023 年 6 月 8 日，经中国证券
督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册， 监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）同意
首次向社会公众发行人民币普通股 万股，并 注册，首次向社会公众发行人民币普通股 2,893.00
于 年 月 日在深圳证券交易所（以下简称 万股，并于2023年8月23日在深圳证券交易所（以
“交易所”）上市。 下简称“交易所”）创业板上市。
第六条 公司注册资本为人民币【 】万元。 第六条 公司注册资本为人民币 11,571.80 万
元。
第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指 第十一条 本章程所称其他高级管理人员是指
公司副总经理、财务负责人和董事会秘书或董事会 公司副总经理、财务负责人和董事会秘书及董事会
认定的其他人员。 认定的其他人员。
第十九条 公司股份总数为【 】万股，均为普 第十九条 公司股份总数为 11,571.80 万股，均
通股。 为普通股。
第二十七条 发起人持有的公司股份，自公司 第二十七条 发起人持有的公司股份，自公司
成立之日起 1 年以内不得转让。公司公开发行前已 成立之日起 1 年以内不得转让。公司公开发行前已
发行的股份，自公司股票在交易所上市交易之日起 发行的股份，自公司股票在交易所上市交易之日起
1 年内不得转让。 1 年内不得转让。
公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申 第二十八条 公司董事、监事、高级管理人员
报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期 应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份 情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持总数的 25%；所持本公司股份自公司股票上市交易 有本公司股份总数的 25%；所持本公司股份自公司
之日起 1 年内不得转让。上述人员离职后半年内， 股票上市交易之日起 1 年内不得转让。上述人员离
不得转让其所持有的本公司股份；上述人员在任期 职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。届满前离职的，在其就任时确定的任期内，每年转
让的股份不超过其通过直接或间接方式所持公司
股份总数的 25%，任期届满后六个月内，不转让其
通过直接或间接方式所持有的公司股份。拟在任职
期间买卖本公司股份的，应当提前按有关规定报交
易所备案。
第二十八条 股票被终止上市后，公司股票进 该条删除
入代办股份转让系统继续交易。公司不得修改本条
规定。
第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、 第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员、
持有公司 5%以上有表决权的股份的股东，将其所 持有公司 5%以上股份的股东，将其所持有的公司
持有的公司股票在买入之日起 6 个月以内卖出，或 股票在买入之日起 6 个月以内卖出，或者在卖出日
者在卖出日起 6 个月以内又买入的，由此获得的收 起 6 个月以内又买入的，由此获得的收益归公司所
益归公司所有，由董事会收回其所得收益。但是， 有，由董事会收回其所得收益。但是，证券公司因证券公司因包销购入售后剩余股票而持有 5%以上 包销购入售后剩余股票而持有 5%以上股份的，以股份的，以及有国务院证券监督管理机构规定的其 及有国务院证券监督管理机构规定的其他情形的
他情形的除外。 除外。
前款所称董事、监事、高级管理人员和自然人 本条第一款所称董事、监事、高级管理人员和
股东持有的股票或其他具有股权性质的证券包括 自然人股东持有的股票或其他具有股权性质的证其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户持有的 券包括其配偶、父母、子女持有的及利用他人账户
股票或其他具有股权性质的证券。 持有的股票或其他具有股权性质的证券。
公司董事会不按照前款规定执行的，股东有权 公司董事会不按照本条第一款规定执行的，股
要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未在上述 东有权要求董事会在 30 日内执行。公司董事会未
期限内执行的，股东有权为了公司的利益以自己的 在上述期限内执行的，股东有权为了公司的利益以
名义直接向人民法院提起诉讼。 自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有 公司董事会不按照本条第一款的规定执行的，
责任的董事依法承担连带责任。 负有责任的董事依法承担连带责任。
第三十三条 股东提出查阅前条所述资料或者 第三十三条 股东提出查阅前条所述有关信息
索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司股份 或者索取资料的，应当向公司提供证明其持有公司的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实股东 股份的种类以及持股数量的书面文件，公司经核实
身份后按照股东的要求予以提供。 股东身份后按照股东的要求予以提供。
第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不 第三十九条 公司的控股股东、实际控制人不
得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公 得利用其关联关系损害公司利益。违反规定，给公
司造成损失的，应当承担赔偿责任。 司造成损失的，应当承担赔偿责任。
公司的控股股东、实际控制人对公司和社会公 公司的控股股东、实际控制人对公司和公司其
众股股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使 他股东负有诚信义务。控股股东应严格依法行使出出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产 资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害 组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控 司和公司其他股东的合法权益，不得利用其控制地
制地位损害公司和社会公众股股东的利益。 位损害公司和公司其他股东的利益。
…… ……
第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法 第四十条 股东大会是公司的权力机构，依法
行使下列职权： 行使下列职权：
…… ……
（十一）聘请或更换为公司审计的会计师事务 （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出
所作出决议； 决议；
…… ……
（十五）审议股权激励计划； （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
（十六）审议法律、行政法规、部门规章或公 （十六）公司发生的交易事项（交易的范围以
司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的规定为
上述股东大会的职权不得通过授权的形式由 准）达到以下标准的，由股东大会审议通过：
董事会或其他机构和个人代为行使。 1、交易涉及的资产总额占公司最近一期经审
计总资产的 50%以上，该交易涉及的资产总额同
时存在账面值和评估值的，以较高者作为计算数
据；
2、交易标的（如股权）在最近一个会计年度
相关的营业收入占公司最近一个会计年度经审计
营业收入的 50%以上，且绝对金额超过 5,000 万元
人民币；
3、交易标的（如股权）在最近一个会计年度
相关的净利润占公司最近一个会计年度经审计净
利润的 50%以上，且绝对金额超过 500 万元人民
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