证券代码：301391 证券简称：卡莱特 公告编号：2024-017
卡莱特云科技股份有限公司
2023年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的相关规定，卡莱特云科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）就 2023 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：
一、募集资金基本情况
（一）首次公开发行募集资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意卡莱特云科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1920 号）核准，公司向社会公开发行人民币普通股 17,000,000.00 股，共计募集资金人民币 1,632,000,000.00 元，减除保荐及承销费（不含增值税）人民币 155,040,000.00 元，以及其他发行费用（不含增值税）人民币 21,693,152.98 元后，募集资金净额为 1,455,266,847.02 元。上述募集资金到位情况已经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2022
年 11 月 28 日出具安永华明（2022）验字第 61647772_H01 号《验资报告》。公
司已对募集资金进行专户存储管理，并与专户银行、保荐机构签订募集资金三方/四方监管协议。
（二）首次公开发行募集资金使用金额及余额
截至2023年12月31日，公司首次公开发行募集资金使用及结余情况如下：
单位：元
项目 金额
募集资金净额 1,455,266,847.02
加：未置换的以自有资金支付的发行费用 363,907.69
减：以前年度投入募集资金项目的金额 75,080.00
减：置换预先投入募集资金项目的自筹资金的金额 2,119,770.56
减：2023年直接投入募集资金项目的金额 215,673,932.24
减：2023年超募资金永久补充流动资金的金额 180,000,000.00
加：累计扣除手续费后的利息收入、投资收益及其 24,658,752.73
他
截至2023年12月31日尚未使用的募集资金总额 1,082,420,724.64
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计直接投入项目募集资金人民币
217,868,782.80 元，尚未使用的募集资金总额为人民币 1,082,420,724.64 元（含未置换的发行费用及扣除手续费后的利息收入、投资收益及其他），其中：除现金管理人民币 98,872.40 万元外，其余暂未使用的募集资金人民币 9,369.67 万元均存放在公司募集资金专户。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件以及公司制定的募集资金管理制度的相关规定，公司对募集资金的存放和使用进行专户管理。
公司于 2022 年 12 月分别与东莞银行股份有限公司深圳分行、中国银行股份
有限公司深圳南头支行、杭州银行股份有限公司深圳分行、招商银行股份有限公司深圳分行、上海浦东发展银行股份有限公司深圳分行及保荐机构签署了《募集资金三方监管协议》。
2023 年 2 月，公司与中国银行股份有限公司深圳南头支行及保荐机构签署
了《募集资金三方监管协议》。
2023 年 3 月，公司分别与公司全资子公司北京同尔科技有限公司、中国工
商银行股份有限公司深圳高新园南区支行及保荐机构签署了《募集资金四方监管
协议》。
2023 年 3 月，公司分别与公司全资子公司成都元芯微电子有限公司、中国
工商银行股份有限公司深圳高新园南区支行及保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》。
2023 年 12 月，公司分别与公司全资子公司深圳市同尔智造有限公司、招商
银行股份有限公司深圳分行、保荐机构签署了《募集资金四方监管协议》。
《募集资金三方/四方监管协议》与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方/四方监管协议得到了切实履行。公司对募集资金的存放和使用进行了有效的监督和管理，确保募集资金用于募投项目的建设。在使用募集资金时，严格履行了相应的申请和审批程序，并按规定及时通知保荐机构，接受监督。
（二） 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的余额如下：
单位：元
开户机构 账号 账户类别 余额
上海浦东发展银行股份有限 7940007880140000066 募集资金专户 56,927,698.79
公司深圳西丽支行 9
中国银行股份有限公司深圳 777076319593 募集资金专户 31,399,716.36
西丽支行
东莞银行股份有限公司深圳 528000013844212 募集资金专户 1,003,513.43
分行营业部
杭州银行股份有限公司深圳 4403040160000384632 募集资金专户 601,955.18
分行营业部
中国银行股份有限公司深圳 744576580541 募集资金专户 2,739,005.87
南头支行
中国工商银行股份有限公司 4000027229200821922 募集资金专户 165,256.88
深圳高新园南区支行
中国工商银行股份有限公司 4000027229200821895 募集资金专户 859,565.04
深圳高新园南区支行
招商银行股份有限公司深圳 755969379610008 募集资金专户 -
分行
小计 93,696,711.55
加：现金管理余额 988,724,013.09
合计 1,082,420,724.64
注：截至 2023 年 12 月 31 日，补充流动资金项目已实施完毕，银行账户 755943857210506
已于 2023 年 8 月 16 日注销。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目的资金使用情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况（含超募资金使用情况、尚未使用的募集资金用途及去向等）详见本核查意见“附表 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
公司于 2023 年 1 月 16 日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会
第十二次会议，审议通过《关于部分募集资金投资项目新增实施主体的议
案》，同意公司新增全资子公司成都元芯微电子有限公司为募集资金投资项目“营销服务及产品展示中心建设项目”实施主体，与公司、公司全资子公司北京同尔科技有限公司共同实施该募投项目。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。除上述变更外，募投项目无其他变更。
公司于 2023 年 5 月 24 日召开第一届董事会第十九次会议和第一届监事会
第十六次会议，2023 年 6 月 12 日召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
《关于部分募集资金投资项目新增实施地点、变更实施方式并调整内部投资结构的议案》，同意新增公司募集资金投资项目“LED 显示屏控制系统及视频处
理设备扩产项目”的实施地点，变更公司募集资金投资项目“营销服务及产品展示中心建设项目”中成都、西安、武汉区域的实施方式并调整内部投资结构。公司独立董事、监事会、保荐机构均发表了同意意见。除上述变更外，募投项目无其他变更。
（三）募投项目的先期投入及置换情况
公司于 2023 年 1 月 16 日召开第一届董事会第十五次会议和第一届监事会
第十二次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换已预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金合计人民币 11,090,525.28 元。安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）对该事项进行专项审核，并出具了《卡莱特云科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及支付发行费用情况鉴证报告》（安永华明[2023]专字第 61647772_H01 号）。公司独立董事、监事
会、保荐机构对前述事项均发表了意见。
（四）使用闲置募集资金（含超募资金）暂时补充流动资金的情况
公司 2023 年度不存在使用闲置募集资金（含超募资金）暂时补充流动资金的情况。
（五）使用暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理的情况
公司于 2022 年 12 月 5 日召开第一届董事会第十四次会议和第一届监事会
第十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在不影响公司募集资金投资计划正常进行的前提下，公司使用最高不超过人民币 10 亿元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品或存款类产品，单笔理财产品期限最长不超过 12 个月。在上述额度和期限内，资金可滚动使用。公司授权管理层行使该项投资决策权并签署相关合同文件，授权期限自董事会审议通过之日起 12 个月内有效。
公司于 2023 年 11 月 15 日召开第一届董事会第二十四次会议、第一届监事
会第二十次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响正常运营的情况下，使用额度不超过人民币 10 亿元（含本数）部分闲置募集资金进行现金管理，上述额度由公司及子公司共同使用，使用期限为自公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过之日起 12个月，在前述
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