301376 深市 致欧科技

证券简称：致欧科技                                  证券代码：301376
    致欧家居科技股份有限公司

    2024 年限制性股票激励计划

          （草案）摘要

                      致欧家居科技股份有限公司

                          二〇二四年二月


                            声明

    本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。


                        特别提示

    一、本激励计划依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规、规章、规范性文件以及《致欧家居科技股份有限公司章程》的有关规定而制定。
    二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为致欧家居科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）向激励对象定向发行公司 A 股普通股。

    三、本激励计划拟向激励对象授予权益总计不超过 401.50 万股，占本激励
计划草案公告时公司股本总额 40,150.00 万股的 1.00%。其中首次授予 350.00 万
股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.87%；预留 51.50 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.13%，预留部分占本次授予权益总额的12.83%，未超过本激励计划拟授予权益总量的 20%。

    截至本激励计划草案公告日，公司不存在仍在有效期内的股权激励计划。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的 20%。本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划所获授的本公司股票数量未超过公司股本总额的 1%。

    四、首次及预留授予的限制性股票授予价格均为 12.13 元/股。

    在本激励计划草案公告当日至激励对象获授的限制性股票归属前，若公司发生资本公积转增股本、派发股票红利、股份拆细或缩股、配股等事宜，限制性股票的归属数量将根据本激励计划相关规定予以相应的调整。

    五、本激励计划首次授予激励对象不超过 47 人，包括公司公告本激励计划
时在本公司（含全资子公司）任职的董事、高级管理人员、核心技术及业务人员（包含外籍员工）。

    预留激励对象指本激励计划获得股东大会批准时尚未确定但在本激励计划存续期间纳入本激励计划的激励对象，自本激励计划经股东大会审议通过后 12个月内确定。

    六、本激励计划限制性股票的有效期为自首次授予限制性股票授予之日起至全部限制性股票归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。


    七、公司不存在《上市公司股权激励管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形：

    （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；

    （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无法表示意见的审计报告；

    （三）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进
行利润分配的情形；

    （四）法律法规规定不得实行股权激励的；

    （五）中国证监会认定的其他情形。

    八、参与本激励计划的激励对象不包括公司独立董事、监事、单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。激励对象符合《上市公司股权激励管理办法》第八条、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》第 8.4.2 条的规定，不存在不得成为激励对象的下列情形：

    （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （三）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政
处罚或者采取市场禁入措施；

    （四）具有《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （五）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （六）中国证监会认定的其他情形。

    九、公司承诺不为激励对象依本激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。

    十、激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还给公司。

    十一、本激励计划经公司股东大会审议通过后方可实施。自股东大会审议通过本激励计划之日起 60 日内，公司将按相关规定召开董事会向激励对象权益授
予并公告。公司未能在 60 日内完成上述工作的，终止实施本激励计划，未授予的限制性股票失效。

    十二、本激励计划的实施不会导致股权分布不符合上市条件的要求。


                          目  录


第一章  释义 ......6
第二章  本激励计划的目的与原则......7
第三章  本激励计划的管理机构 ......8
第四章  激励对象的确定依据和范围 ......9
第五章  限制性股票的激励方式、来源、数量和分配...... 11
第六章  限制性股票激励计划的有效期、授予日、归属安排和禁售期 ...... 13
第七章  限制性股票的授予价格及其确定方法...... 16
第八章  限制性股票的授予和归属条件......17
第九章  本激励计划的调整方法和程序......21
第十章  本激励计划的会计处理 ......23
第十一章  公司/激励对象发生异动的处理......25
第十二章  附则......28

                        第一章 释义

以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义：

 致欧科技、公司、上市公司  指    致欧家居科技股份有限公司（含全资子公司）

 限制性股票激励计划、本激        致欧家居科技股份有限公司 2024 年限制性股票激
 励计划、股权激励计划、本计 指    励计划

 划

 限制性股票、第二类限制性 指    符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应
 股票                          归属条件后分次获得并登记的本公司股票

                                按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司董事、
 激励对象                指    高级管理人员、核心技术及业务人员（包含外籍员
                                工）

 授予日                  指    公司向激励对象授予限制性股票的日期

 授予价格                指    公司授予激励对象每一股限制性股票的价格

 有效期                  指    自首次授予限制性股票授予之日起到激励对象获授
                                的限制性股票全部归属或作废失效的期间

 归属                    指    限制性股票激励对象满足获益条件后，上市公司将
                                股票登记至激励对象账户的行为

 归属条件                指    限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得限
                                制性股票所需满足的获益条件

 归属日                  指    限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完
                                成登记的日期，必须为交易日

 《公司法》              指    《中华人民共和国公司法》

 《证券法》              指    《中华人民共和国证券法》

 《管理办法》            指    《上市公司股权激励管理办法》

 《上市规则》            指    《深圳证券交易所创业板股票上市规则》

 《监管指南第 1 号》      指    《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第
                                1 号——业务办理》

 《公司章程》            指    《致欧家居科技股份有限公司章程》

 中国证监会              指    中国证券监督管理委员会

 证券交易所              指    深圳证券交易所

 元、万元                指    人民币元、人民币万元

注：1、本计划所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标；
2、本计划中部分合计数与各明细数直接相加之和在尾数上如有差异，是由于四舍五入所造成。


              第二章 本激励计划的目的与原则

    为进一步完善公司治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动员工的积极性、激励员工更勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提升，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南第 1 号》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。


                第三章 本激励计划的管理机构

    一、股东大会作为公司的最高权力机构，负责审议批准本激励计划的实施、变更和终止。股东大会可以在其权限范围内将与本激励计划相关的部分事宜授权董事会办理。

    二、董事会是本激励计划的执行管理机构，负责本激励计划的实施。董事会下设薪酬与考核委员会，负责拟订和修订本激励计划并报董事会审议，董事会对激励计划审议通过后，报股东大会审议。董事会可以在股东大会授权范围内办理本激励计划的其他相关事宜。

    三、监事会是本激励计划的监督机构，应就本激励计划是否有利于公司的持续发展、是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。监事会应当对本激励计划的激励对象名单进行审核，并对本激励计划的实施是否符合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和证券交易所业务规则进行监督。公司在股东大会审议通过本激励计划之前对其进行变更的，监事会应当就变更后的计划是否有利于公司的持续发展，是否存在明显损害公司及全体股东利益的情形发表意见。公司在向激励对象授出权益前，监事会应当就本激励计划设定的激励对象获授权益的条件发表明确意见。若公司向激励对象授出权益与本计划安排存在差异，监事会应当同时发表明确意见。激励对象获授的限制性股票在归属前，监事会应当就本激励计划设定的激励对象归属条件是否成就发表明确意见。

    四、独立董事将就本激励计划向所有股东征集表决权。


              第四章 激励对象的确定依据和范围

    一、激励对象的确定依据

    （一）激励对象确定的法律依据

    本激励计划激励对象根据《公司法》《证券法》《管理办法》《上市规则》《监管指南第 1 号》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。

    （二）激励对象确定的职务

    依据本激励计划首次授予涉及的激励对象为公司任职的董事、高级管理人员、核心技术及业务人员（