创业板投资风险提示
本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业 融合存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高 等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险 及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司
（北京市北京经济技术开发区经海四路 25 号 6 号楼 5 层 501C 室）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
（深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层）
声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
发行股数，股东公开发售 本次发行股份数量为 7,060 万股，占发行后总股本比例为 15%，本次发行全部
股数 为新股发行，不涉及股东公开发售股份的情形。
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 人民币 13.39 元
发行日期 2023 年 6 月 29 日
拟上市的证券交易所和板 深圳证券交易所创业板
块
发行后总股本 47,060.00 万股
保荐人（主承销商） 长城证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 7 月 5 日
目 录
声明...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 7
第二节 概览 ...... 16
一、重大事项提示 ...... 16
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ...... 24
三、本次发行概况 ...... 25
四、发行人的主营业务经营情况 ...... 27
五、发行人关于符合创业板定位的说明 ...... 29
六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 ...... 30
七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营状况 ...... 31
八、发行人选择的具体上市标准 ...... 34
九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ...... 34
十、发行人募集资金运用与未来发展规划 ...... 35
十一、其他对发行人有重大影响的事项 ...... 36
第三节 风险因素 ...... 37
一、与发行人相关的风险 ...... 37
二、与行业相关的风险 ...... 41
三、其他风险 ...... 42
第四节 发行人基本情况 ...... 44
一、发行人基本概况 ...... 44
二、发行人的设立情况及报告期内的股本和股东变化情况 ...... 44
三、发行人成立以来重要事件（含报告期内重大资产重组） ...... 60
四、发行人在其他证券市场的上市或挂牌情况 ...... 60
五、发行人的股权结构 ...... 61
六、发行人子公司、参股公司及分公司情况 ...... 61
七、持有发行人 5%以上股份或表决权的主要股东及实际控制人的基本情况
...... 68
八、发行人特别表决权股份或类似安排情况 ...... 93
九、发行人协议控制架构情况 ...... 94
十、控股股东、实际控制人报告期内的合法合规情况 ...... 94
十一、发行人股本情况 ...... 94
十二、发行人的董事、监事、高级管理人员及其他核心人员情况 ...... 122
十三、发行人已经制定或实施的股权激励及相关安排 ...... 138
十四、发行人员工情况 ...... 141
第五节 业务和技术 ...... 146
一、发行人主营业务及其变化情况 ...... 146
二、发行人所属行业的基本情况 ...... 178
三、发行人销售情况及主要客户 ...... 228
四、发行人采购情况及主要供应商 ...... 249
五、主要固定资产和无形资产等资源要素情况 ...... 255
六、共享资源要素情况 ...... 263
七、公司的技术与研发情况 ...... 263
八、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 ...... 275
九、出口及境外经营情况 ...... 275
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 276
一、财务报表 ...... 276
二、财务报表的审计意见及关键审计事项 ...... 281
三、财务报表编制基础及遵循企业会计准则的声明 ...... 284
四、合并范围及变化 ...... 284
五、报告期内采用的重要会计政策、会计估计情况、会计差错更正情况288
六、非经常性损益情况 ...... 312
七、报告期内执行的主要税收政策、缴纳的主要税种 ...... 313
八、报告期内发行人的主要财务指标 ...... 315
九、影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对公司具有核心意义或
其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析 ...... 317
十、发行人经营成果分析 ...... 320
十一、发行人资产质量、偿债能力、流动性与持续经营能力分析 ...... 367
十二、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项425
十三、财务报告审计基准日至招股说明书签署日之间的相关财务信息和经营
状况 ...... 426
十四、财务报表附注中的或有事项、承诺事项、资产负债表日后事项和其他
重要事项 ...... 428
十五、盈利预测报告披露情况 ...... 429
第七节 募集资金运用与未来发展规划...... 430
一、募集资金投资项目概况 ...... 430
二、募集资金投资项目的可行性分析 ...... 433
三、募集资金项目对发行人主营业务发展的贡献、对发行人未来经营战略的
影响、对发行人业务创新创造创意性的支持作用。 ...... 440
四、发行人发展计划 ...... 446
第八节 公司治理与独立性 ...... 451
一、公司治理存在的缺陷及改进情况 ...... 451
二、发行人内部控制制度情况 ...... 451
三、发行人报告期内合法合规情况 ...... 451
四、发行人报告期内资金占用及对外担保情况 ...... 452
五、发行人独立运行情况 ...... 453
六、同业竞争 ...... 454
七、关联方、关联关系及关联交易 ...... 468
八、报告期内关联交易履行程序的情况及独立董事关于关联交易的意见495
九、减少和规范关联交易的措施 ...... 497
第九节 投资者保护 ...... 503
一、本次发行完成前滚存利润的分配安排 ...... 503
二、本次发行前后股利分配政策的差异情况 ...... 503
三、发行人不存在特别表决权股份、协议控制架构或类似特殊安排，不存在
尚未盈利或累计未弥补亏损的情况 ...... 503
第十节 其他重要事项 ...... 504
一、重要合同 ...... 504
二、对外担保事项 ...... 508
三、重大诉讼或仲裁事项 ...... 508
第十一节 董事、监事、高级管理人员及有关中介机构声明...... 509
第十二节 附件 ...... 526
一、备查文件 ...... 526
二、查阅时间及地点 ...... 527
附表一：房屋租赁情况 ...... 528
附表二：商标 ...... 549
附表三：著作权 ...... 551
附表四：医疗器械经营资质 ...... 553
附表五：进出口资质 ...... 560
附表六：承诺事项 ...... 561
附表七：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投
票机制建立情况 ...... 581
附表八：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健
全及运行情况说明 ...... 585
附表九：审计委员会及其他专门委员会的设置情况说明 ...... 587
附表十：募集资金具体运用情况 ...... 587
附表十一：子公司、参股公司简要情况 ...... 591
第一节 释义
在本招股说明书中，除非文义另有所指，下列简称和术语具有如下含义：
一、一般词语
本公司、公司、发行人、国 指 国科恒泰（北京）医疗科技股份有限公司
科恒泰
国科恒泰有限、有限公司 指 国科恒泰（北京）医疗科技有限公司
东方科仪 指 东方科仪控股集团有限公司
国科控股 指 中国科学院控股有限公司
科苑新创 指 北京科苑新创技术股份有限公司
国科嘉和 指 国科嘉和（北京）投资管理有限公司
宏盛瑞泰 指 霍尔果斯宏盛瑞泰股权投资管理合伙企业（有限合伙），原名为北京
宏盛瑞泰投资顾问有限公司
国科鼎鑫 指 北京国科鼎鑫创业投资中心（有限合伙），原名为北京国科鼎鑫投资
中心（有限合伙）
苏州通和 指 苏州通和创业投资合伙企业（有限合伙）
君联益康 指 北京君联益康股权投资合伙企业（有限合伙）
国科嘉和金源 指 北京国科嘉和金源投资基金中心（有限合伙）
百年人寿 指 百年人寿保险股份有限公司
五五绿洲 指 新疆五五绿洲壹期股权投资合伙企业（有限合伙），原名湖州五五绿
州壹期股权投资合伙企业（有限合伙）
西藏龙脉得 指 西藏龙脉得股权投资中心（有限合伙）
北极光正源 指 苏州北极光正源创业投资合伙企业（有限合伙）
北极光泓源 指 苏州北极光泓源创业投资合伙企业（有限合伙）
常州山蓝
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