东吴证券股份有限公司
关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与实际使用情况的专项说明
东吴证券股份有限公司（以下简称“东吴证券”或“保荐机构”）作为关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司（以下简称“荣旗科技”或“公司”）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年12 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求
（2022 年修订）》等相关规定，对公司自 2024 年 1-6 月的募集资金存放与使用
情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
根据中国证券监督管理委员会《关于同意荣旗工业科技（苏州）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2023]419 号）文件核准，荣旗工业科技（苏州）股份有限公司向社会公众发行人民币普通股（A 股）
13,340,000 股，每股面值 1 元，发行价为每股 71.88 元，募集资金总额为
95,887.92 万元，扣除发行费用 10,027.83 万元（不含税金额），募集资金净额
为 85,860.09 万元。上述募集资金已于 2023 年 4 月 19 日全部到账，天衡会计
师事务所（特殊普通合伙）已进行验资并出具了天衡验字（2023）00046 号《验资报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
截至 2024 年 6 月 30 日，公司累计使用募集资金合计 17,836.53 万元，具
体情况如下：
项目 金额（人民币万元）
募集资金净额 85,860.09
减：募集资金累计投入金额 17,836.53
其中：以募集资金置换的预先投入募投项目自筹资 7,774.79
金
募投项目支出金额 4,023.18
补充营运资金 6,038.56
减：闲置募集资金暂时补充流动资金金额 12,000.00
加：募集资金利息收入扣除手续费净额 1,929.87
截至 2024 年 6 月 30 日募集资金余额 57,953.43
注：募集资金余额包括使用部分闲置募集资金(含超募资金)进行现金管理余额 56,017.04 万元。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者 权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交 易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等有关法律 法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。 根据《募集资金管理制度》，公司对 2023 年首次公开发行股票募集资金实行专 户存储，在银行开立了募集资金专项账户，并与中国银行江苏自贸试验区苏州 片区支行、交通银行江苏自贸试验区苏州片区支行、中国工商银行苏州市新区 科技城支行、渤海银行苏州分行营业部、招商银行苏州相城支行及保荐机构东 吴证券股份有限公司分别签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利 和义务，上述监管协议主要条款与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重 大差异。本报告期内，公司严格按照《募集资金三方监管协议》以及相关法律 法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规 的情形。
（二）募集资金管理情况
截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金的存储情况列示如下：
开户银行 银行账号 存储方式 余额（人民币元）
中国银行江苏自贸试验区 524879055661 活期存款 7,785,614.95
苏州片区支行
渤海银行苏州分行营业部 2064061674000436 活期存款 10,912,109.08
渤海银行苏州分行营业部 2064061674002080 定期存款 144,747,680.22
渤海银行苏州分行营业部 2064061674003189 定期存款 10,000,000.00
渤海银行苏州分行营业部 2064061674002911 定期存款 10,000,000.00
渤海银行苏州分行营业部 2064061674003030 定期存款 10,000,000.00
渤海银行苏州分行营业部 2064061674002892 定期存款 10,000,000.00
渤海银行苏州分行营业部 2064061674002278 定期存款 318,236,222.32
中国工商银行苏州市新区 1102181019100139820 活期存款 332,388.68
科技城支行
中国工商银行苏州市新区 1102181014000008833 定期存款 57,186,452.45
科技城支行
招商银行苏州相城支行 512908561810208 活期存款 333,472.24
交通银行江苏自贸试验区 325605000013001099622 活期存款 3.14
苏州片区支行
中信银行苏州工业园区支 8112001013900727107 活期存款 370.84
行
合计： 579,534,313.92
注：中信银行系募集资金验资账户，余额系结余的活期存款利息。
三、募集资金的实际使用情况
（一）募集资金使用情况对照表
报告期内，募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式发生变更的情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
2023 年 5 月 4 日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第六
次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目及已支付发行费 用自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 7,774.79万元以及用自筹资金支付的发行费用328.41万元，共计8,103.20万元。 公司拟使用募集资金置换先期投入的自有资金事项已经天衡会计师事务所（特 殊普通合伙）鉴证，并出具了“天衡专字（2023）00388 号”《关于荣旗工业科 技（苏州）股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金及预先支
付发行费用的审核报告》。公司已完成上述资金置换。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
2023 年 8 月 30 日，公司召开第二届董事会第十一次会议和第二届监事会第
九次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金不超过人民币 1.2 亿元暂时补充公司日常经营所需的流动资金，使用期限自董事会批准之日起不超过 12 个月，到期或募集资金投资项目需要时及时归还至募集资金专户。
截至 2024年6月 30日，本公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金金额为
1.2 亿元。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，公司不存在将募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。
（六）超募资金的金额、用途及使用进展情况
2023年 4月 25日，公司首次公开发行股票，募集资金总额人民币95,887.92
万元，扣除承销保荐费等发行费用（不含税）金额人民币 10,027.83 万元，实际募集资金净额为人民币 85,860.09 万元，超募资金金额人民币 56,636.79 万元。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
公司尚未使用的募集资金用于购买经批准的现金管理产品和存放于募集资金专户。截至2024年 6月 30日，闲置募集资金（含超募资金）用于现金管理的余额为 56,017.04 万元。
（八）募集资金使用的其他情况
公司于2024年 4月 18日召开的第二届董事会第十五次会议、第二届监事会
第十三次会议，分别审议通过了《关于调整募投项目部分设备及项目延期的议案》。由于“智慧测控装备研发制造中心项目”在实施期间，下游市场潜在客户的需求存在变化，公司需根据变化对部分设备进行相应调整，出于谨慎考虑，公司放缓了投资建设进度，使得该募投项目的实际投资进度与原计划投资进度
存在一定差异。公司充分考虑建设周期与资金使用情况，为审慎起见，公司在募投项目实施主体、投资用途及投资规模均不发生变更的情况下，将“智慧测控装备研发制造中心项目”预计达到可使用状态日期延期至 2026 年 4月。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况
报告期内，公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和相关上市公司临时公告格式指引的规定及时、准确、完整地披露了公司募集资金的存放及实际使用情况，不存在募集资金使用及管理违规的情况。
六、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：荣旗科技严格执行募集资金专户存储制度，有效
执行监管协议，截至 2024 年 6 月 30 日，募集资金不存在被控股股东和实际控
制人占用、变更募集资金用途、委托理财等情形，募集资金具体使用情况与已披露情况一致，未发现募集资金使用违反相关法律法规的情形。
附表：2024 年半年度募集资金使用情况对照表
（以下无正文）
（此页无正文，为东吴证券股份有限公司《关于荣旗工业科技（苏州）股份有限公司 2024 年半年度募集资金存放与使用情况的核查意见》之盖章签字页）
保荐代表人
王 博 戴 阳
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