辽宁信德新材料科技股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等监管要求及公司《募集资金管理制度》的规定，辽宁信德新材料科技股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”或“信德新材”）编制了 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1124 号《关于同意辽宁信德新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》批准,本公司公开发行1,700.00 万股人民币普通股股票，实际发行 1,700.00 万股，每股发行价为人民币 138.88 元，募集资金总额为人民币 236,096.00 万元，扣除保荐承销费、审计验资费、律师费、信息披露费及其他发行费用 19,513.62 万元，实际募集资金为
人民币 216,582.38 万元。本次募集资金已于 2022 年 9 月 1 日到位，2022 年 9 月
2 日，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字[2022]第 ZC10338号验资报告验证。
（二）截至 2023 年半年度募集资金使用情况及结余情况
金额单位：人民币万元
项目 金额
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金账户专户余额 494.14
加：上期使用募集资金购买理财产品本期赎回金额 138,282.70
加：上期使用尚未转出的永久补充流动资金购买理财产品本期赎回金额 33,299.30
减：本期募集项目投入金额 1,068.35
减：本期超募资金投入金额 3,195.20
减：本期转出的永久补充流动资金及其投资收益 33,420.50
加：本期使用尚未转出的永久补充流动资金购买理财产品投资收益 121.2
减：本期使用募集资金购买理财产品 123,878.00
项目 金额
加：本期使用募集资金购买理财产品投资收益 2,199.19
加：本期利息收入 51.56
2023 年 6 月 30 日余额 12,886.04
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规和《辽宁信德新材料科技股份有限公司章程》的规定，结合公司实际情况，制定了《辽宁信德新材料科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《管理制度》”）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份
有限公司于 2022 年 9 月 1 日与中国建设银行股份有限公司大连长兴岛支行、招
商银行股份有限公司大连分行、中信银行股份有限公司大连分行、中国银行股份有限公司辽阳辽化支行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，于 2022 年10 月 14 日与全资子公司大连信德碳材料科技有限公司、中信银行股份有限公司大连分行及中信证券股份有限公司签订了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本、四方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 6 月 30 日止，本公司及全资子公司大连信德碳材料科技有限公
司共有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户单位 开户银行 银行账号 金额 备注
辽宁信德新材料科技中国银行股份有限公司309082601414 2,386,152.47 募集资金专户
股份有限公司 辽阳辽化支行
辽宁信德新材料科技中国建设银行股份有限2125010041010 291,349.21 募集资金专户
股份有限公司 公司大连长兴岛支行 0001499
辽宁信德新材料科技中信银行股份有限公司8110401013200 112,769,714.39 募集资金专户
股份有限公司 大连分行 617272
开户单位 开户银行 银行账号 金额 备注
辽宁信德新材料科技招商银行股份有限公司1249085528107 5,730.98 募集资金专户
股份有限公司 大连分行 07
大连信德碳材料科技中信银行股份有限公司8110401012900 13,407,496.54 募集资金专户
有限公司 大连分行 623909
合计 128,860,443.59
三、2023 年上半年募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
募集资金实际使用情况详见附表 1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。
（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况
报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
报告期内，本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。
（六）超募资金使用情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意辽宁信德新材料科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1124 号）同意注册，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）1,700.00 万股，发行价格为 138.88 元/股，募集资金总额为人民币 236,096.00 万元，扣除发行费用人民币 19,513.62 万元（不含税），实际募集资金净额为人民币 216,582.38万元，其中超募资金总额为 151,582.38 万元。
经 2022 年 9 月 27 日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第六
次会议及 2022 年 10 月 13 日召开的第二次临时股东大会，审议通过了《关于使
用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司使用超募资金 45,000.00
万元永久性补充流动资金，占超募资金总额的比例为 29.69%。截至 2023 年 6 月
30 日，公司已从募集资金专户全部转出 45,000.00 万元永久性补充流动资金。
公司于 2023 年 6 月 9 日召开的第一届董事会第十八次会议、第一届监事会
第十次会议及 2023 年 6 月 26 日召开的 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于使用部分超募资金收购成都昱泰新材料科技有限公司 80%股权并签署<股权转让协议>的议案》，同意公司使用超募资金收购赵磊、陈洪、王忠、汪雷云、冷坤芸、韩立和何玲 7 位自然人持有的标的公司共计 80%的股权，交易价格合计不超过 19,200.00 万元，并使用超募资金支付相关中介费用不超过 300.00万元，使用超募资金合计不超过19,500.00万元，占超募资金总额的比例为12.67%。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向
根据公司《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户管理，并按募集资金投资计划使用。为提高资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设需要和公司正常经营的情况下，在有效控制风险的前提下，公司使用暂时闲置的募集资金进行现金管理。
经 2022 年 9 月 27 日召开的第一届董事会第十四次会议、第一届监事会第六
次会议及 2022 年 10 月 13 日召开的第二次临时股东大会，审议通过了《关于使
用部分超募资金及闲置募集资金进行现金管理及以协定存款方式存放募集资金的议案》，公司独立董事和保荐机构均发表了明确的同意意见，同意公司及子公司拟使用额度最高不超过 140,000.00 万元（含 140,000.00 万元）的超募资金及闲置募集资金进行现金管理，使用期限为自股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度内的资金可在投资有效期内循环滚动使用。
截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用的募集资金余额为 136,764.04 万元，
其中购买结构性存款理财产品未到期余额为 123,878.00 万元，其余 12,886.04万元存放募集资金专用账户中。
（八）募集资金使用的其他情况
报告期内，本公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，本公司募集资金投资项目未发生变更。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
（一）公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整的情况。
（二）公司募集资金存放、使用、管理及披露不存在违规情形。
附表：1、募集资金使用情况对照表
辽宁信德新材料科技股份有限公司董事会
2023年8月25日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
2023 年 6 月 30 日
编制单位：辽宁信德新材料科技股份有限公司
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