证券代码：301330 证券简称：熵基科技 公告编号：2024-039
熵基科技股份有限公司
2024 年半年度募集资金存放与使用情况专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理
和使用的监管要求》、深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关公告格式规定，将本公司2024 年半年度募集资金存放与使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会“证监许可[2022]926 号”文《关于同意熵基科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》同意注册，熵基科技股份有限公司（以下简称“公司”）向公众公开发行人民币普通股股票（A 股）37,123,013股，每股面值为人民币 1.00 元，每股发行价格为人民币 43.32 元，募集资金总额为人民币 1,608,168,923.16 元，扣除本次发行费用（不含增值税）人民币150,870,545.46 元，实际募集资金净额为人民币 1,457,298,377.70 元。
截止 2022 年 8 月 12 日，公司上述发行募集的资金已全部到位，业经天职国
际会计师事务所（特殊普通合伙）“天职业字[2022]38658 号”验资报告验证确认。
（二）2024 年半年度累计实际使用金额及期末余额
截止至2024年06月30日，公司首次公开发行股票募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 1,457,298,377.70
减：累计使用募集资金 601,949,560.38
其中： 截至 2024 年 06 月 30 日止募投项目使用金额 601,947,104.89
银行收取账户管理费 2,455.49
用节余募集资金永久补充流动资金 ---
用超募资金对外投资 ---
加：累计募集资金利息及理财产品收益 49,077,474.50
尚未使用的募集资金余额 904,426,291.82
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理制度情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《熵基科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督等进行了规定。该《管理制度》业经公
司 2022 年第一次临时股东大会表决通过。公司于 2023 年 12 月 22 日召开第三届
董事会第八次会议、于 2024 年 1 月 8 日召开 2024 年第一次临时股东大会，审议
通过《关于修订和新增制定相关治理制度的议案》，对《管理制度》进行修订。
（二）募集资金三方、四方监管协议情况
根据深圳证券交易所及有关规定的要求，并结合公司经营需要，公司及瑞银
证券有限责任公司于 2022 年 9 月 8 日与招商银行股份有限公司东莞塘厦支行、
中国农业银行股份有限公司东莞塘厦支行、东莞银行股份有限公司塘厦支行、中国工商银行股份有限公司东莞樟木头支行、兴业银行股份有限公司东莞塘厦支行分别签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），与公司二级全资子公司 ZKTECO Investment Inc.、公司全资子公司熵基科技（广东）有限公司（以下简称“广东熵基”）、招商银行股份有限公司、东莞银行股份有限公司樟木头支行及瑞银证券有限责任公司签订《募集资金四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。
公司于 2023 年 1 月 18 日召开第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会
第十七次会议，并于 2023 年 2 月 6 日召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通
过了《关于变更募集资金投资项目、变更募集资金专户及向子公司增资和提供借款以实施募投项目的议案》，同意公司将“塘厦生产基地建设项目”（以下简称“塘厦生产项目”）变更为“熵基科技多模态生物识别数字化产业基地建设项目”（以下简称“数字化基地项目”），变更后的数字化基地项目由公司全资子公司广东熵基实施，数字化基地项目投资总额为 43,186.89 万元，由公司使用塘厦生产项目及超募资金合计 39,605.10 万元及对应的资金收益投入实施数字化基地项目的建设，不足部分由广东熵基以自有资金投入建设，并同意在东莞银行股份有限公司樟木头支行开立募集资金存放专项账户，对募集资金进行集中管理和使用。据此，公司与东莞银行股份有限公司塘厦支行、兴业银行股份有限公司东莞塘厦支行及瑞银证券有限责任公司签署三方监管协议终止协议并注销了塘厦生产项目及超募资金专户。
公司于 2023 年 2 月 27 日与广东熵基、东莞银行股份有限公司樟木头支行及
瑞银证券有限责任公司就数字化基地项目签署《四方监管协议》。
上述三方、四方监管协议与深圳证券交易所三方、四方监管协议范本不存在重大差异，三方、四方监管协议得到了切实履行。
（三）募集资金专户存储情况
按照《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金实行专户存储。截至
2024 年 06 月 30 日，尚未使用的募集资金存放具体情况列示如下：
金额单位：人民币元
账户名称 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储
方式
熵基科技股份 招商银行股份有限公 76990590881022 活期
有限公司 司东莞塘厦支行 105,240,557.86
8
ZKTECO 招商银行股份有限公
OSA7699106512 活期
Investment 司
32902
Inc.
熵基科技股份 中国农业银行股份有 44294001040067 活期
有限公司 限公司东莞塘厦支行 1,486,667,165.16 2,631,472.71
038
熵基科技股份 中国工商银行股份有
限公司东莞樟木头支 20100257292004 活期
有限公司 5,788,409.51
行 53225
熵基科技（广 东莞银行股份有限公 57900000013138 7,554,503.62 活期
账户名称 银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储
方式
东）有限公司 司樟木头支行 8
熵基科技（广 东莞银行股份有限公 50900001514734 活期
东）有限公司 司樟木头支行 7,121,348.12
4
合 计 1,486,667,165.16 128,336,291.82
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况及期末闲置募集资金现金管理尚
未到期的情况
截至2024年06月30日，闲置募集资金进行现金管理的尚未到期情况如下：
金额单位：人民币元
购买主体 受托方 产品名称 产品类型 购买金额 起息日 到期日 预期年化 资金
收益率 来源
中国工商银行股 7 天以上
熵基科技股 份有限公司东莞 添翼存定 固定收益
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