关于保定市东利机械制造股份有限公司
2023 年度募集资金年度存放与使用情况的专项报告
目 录
一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第 1—2 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页
三、资质证书复印件......第 11—14 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2024〕7-117 号
保定市东利机械制造股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的保定市东利机械制造股份有限公司（以下简称东利机械公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供东利机械公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为东利机械公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
东利机械公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕
1146 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对东利机械公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。
四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，东利机械公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1146 号）的规定，如实反映了东利机械公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：吴志辉
中国·杭州 中国注册会计师：潘茹君
二〇二四年三月二十七日
保定市东利机械制造股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意保定市东利机械制造股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕509号），本公司由主承销商华泰联合证券有限责任公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票 3,680 万股，发
行价为每股人民币 12.68 元，共计募集资金 46,662.40 万元，坐扣承销和保荐费用 4,395.83
万元后的募集资金为 42,266.57 万元，已由主承销商华泰联合证券有限责任公司(以下简称
华泰联合证券)于2022 年 5 月 31 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招
股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,719.40万元后，公司本次募集资金净额为 39,547.17万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕7-50 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 39,547.17
截至期初累计发生 项目投入 B1 8,488.62
额 暂时补流转出 B2 3,000.00
项 目 序号 金 额
归还暂时补流 B3
永久补流转出 B4 2,800.00
理财及利息收入净额 B5 86.73
项目投入 C1 10,401.95
暂时补流转出 C2
本期发生额 归还暂时补流 C3 3,000.00
永久补流转出 C4 2,800.00
理财及利息收入净额 C5 727.66
项目投入 D1=B1+C1 18,890.57
暂时补流转出 D2=B2+C2 3,000.00
截至期末累计发生 归还暂时补流 D3=B3+C3 3,000.00
额
永久补流转出 D4=B4+C4 5,600.00
理财及利息收入净额 D5=B5+C5 814.39
应结余募集资金 E=A-D1-D2+D3-D4+D5 15,870.99
实际结余募集资金 F 15,870.99
差异 G=E-F
注：实际结余募集资金余额包含使用募集资金购买理财产品的余额
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1146号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《保定市东利机械制造股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构华泰联合证券分别于2022年6月20日与兴业银行股份有限公司保定分行、2022年6月20日与中国银行股份有限公司保定分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确
了各方的权利和义务，三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。公司及全资子公司山东阿诺达汽车零件制造有限公司连同保荐机构华泰联合证券分别于2022年7月7日与中国银行股份有限公司保定分行签订了两份《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 4 个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国银行股份有限公 100487215729 57,282.01 保定市东利机械制造
司保定分行 股份有限公司
兴业银行股份有限公 577010100101266269 222,513.34 保定市东利机械制造
司保定分行 股份有限公司
中国银行股份有限公 100308169506 7,535,399.34 山东阿诺达汽车零件
司保定分行 制造有限公司
中国银行股份有限公 101568162528 19,894,710.35 山东阿诺达汽车零件
司保定分行 制造有限公司
合 计 27,709,905.04
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用募集资金进行现金管理的情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 账号 产品名称 产品类型 金额 起息日 到期日
兴业银行 兴业银行
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