创业板投资者风险提示：本次股票发行后拟在创业板市场上市，该市场具有较高的投资风险。创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合成功与否存在不确定性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的市场风险。投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出投资决定。
三博脑科医院管理集团股份有限公司
Sanbo Hospital Management Group Limited
（北京市海淀区香山一棵松 50 号 23 号楼 105 室）
首次公开发行股票并在创业板上市
招股说明书
保荐人（主承销商）
广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
发行人声明
中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。
根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。
本次发行概况
发行股票类型 人民币普通股（A 股）
本次发行 3,961.2900 万股，占发行后公司总股本的比例为
发行股数 25.00%。本次发行全部为新股发行，原股东不公开发售股
份
每股面值 人民币 1.00 元
每股发行价格 29.60 元/股
发行日期 2023 年 4 月 21 日
拟上市的证券交易所和板块 深圳证券交易所创业板
发行后总股本 15,845.1529 万股
保荐人（主承销商） 中信证券股份有限公司
招股说明书签署日期 2023 年 4 月 27 日
目 录
发行人声明 ...... 1
本次发行概况 ...... 2
目 录...... 3
第一节 释义 ...... 8
一、一般释义 ...... 8
二、专业术语释义 ...... 10
第二节 概览 ...... 12
一、重大事项提示 ...... 12
二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ...... 14
三、本次发行概况 ...... 15
四、公司主营业务经营情况 ...... 17
五、公司符合创业板板块定位情况 ...... 18
六、公司报告期的主要财务数据和财务指标 ...... 18
七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 ...... 19
八、公司选择的上市标准 ...... 20
九、发行人公司治理特殊安排 ...... 20
十、募集资金用途 ...... 20
十一、发行人不存在其他有重大影响的事项 ...... 21
第三节 风险因素 ...... 22
一、经营风险 ...... 22
二、内控与管理风险 ...... 25
三、法律风险 ...... 26
四、财务风险 ...... 27
五、发行失败的风险 ...... 30
第四节 发行人基本情况 ...... 31
一、发行人基本情况 ...... 31
二、公司设立情况 ...... 31
三、公司股东和股本变化情况 ...... 33
四、重大资产重组情况 ...... 62
五、发行人在其他证券市场的上市/挂牌情况 ...... 68
六、发行人股权结构和内部组织架构图 ...... 68
七、发行人控股子公司、参股公司基本情况 ...... 70
八、发行人控股股东、实际控制人及其他持有发行人 5%以上股份的主要股
东 ...... 87
九、发行人股本情况 ...... 98
十、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的简要情况 ...... 132
十一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况 ...... 137
十二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间存在的亲属关系
...... 140
十三、发行人与董事、监事、高级管理人员及其他核心人员所签订的对投资
者作出价值判断和投资决策有重大影响的协议，以及有关协议的履行情况
...... 140
十四、董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况 ...... 140
十五、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员及其近亲属直接或间接持
有公司股份的情况 ...... 141
十六、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人业务相关的对外
投资情况 ...... 142
十七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况 ...... 143
十八、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排
...... 145
十九、发行人员工及社会保障情况 ...... 154
第五节 业务与技术 ...... 161
一、发行人主营业务及其变化情况 ...... 161
二、发行人所处行业的基本情况 ...... 202
三、发行人销售情况和主要客户 ...... 228
四、发行人采购情况和主要供应商 ...... 235
五、主要资产情况 ...... 259
六、发行人取得的资质认证和许可情况 ...... 275
七、技术和研发情况 ...... 280
各医院对医疗技术申报严格执行评估准入制度，对通过准入的医疗技术定期
进行安全性、有效性和合理应用情况评估；对开展诊疗技术项目的技术人员
授权动态管理。准入满两年的技术项目经上级卫生行政部门审查合格后，纳
入院内常规临床诊疗技术。 ...... 300
八、发行人的技术人员有关情况 ...... 301
九、医疗服务质量情况 ...... 305
十、生产经营中的环境保护情况 ...... 316
十一、境外生产经营情况 ...... 319
第六节 财务会计信息与管理层分析 ...... 320
一、财务报表 ...... 320
二、注册会计师的审计意见 ...... 328
三、财务报表的编制基础、遵循企业会计准则的声明、合并财务报表范围
...... 328
四、关键审计事项 ...... 330
五、报告期内主要会计政策及会计估计方法 ...... 330
六、分部信息 ...... 360
七、非经常性损益明细表 ...... 360
八、主要税收政策、缴纳的主要税种及税率 ...... 361
九、主要财务指标 ...... 362
十、主要财务指标影响收入、成本、费用和利润的主要因素，以及对发行人
具有核心意义、或其变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标
分析 ...... 364
十一、经营成果分析 ...... 366
十二、资产质量分析 ...... 446
十三、偿债能力、流动性与持续经营能力的分析 ...... 492
十四、重大投资或资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并等事项
...... 496
十五、资产负债表日后事项及或有事项 ...... 497
十六、发行人盈利预测披露情况 ...... 498
十七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况 ...... 499
第七节 募集资金运用与未来发展规划 ...... 500
一、本次募集资金运用概况 ...... 500
二、本次募集资金运用的主要情况 ...... 501
三、本次募集资金运用对财务状况及经营成果的影响 ...... 503
四、业务发展目标 ...... 503
第八节 公司治理与独立性 ...... 508
一、报告期内公司治理存在的缺陷及改进情况 ...... 508
二、公司内部控制制度的情况 ...... 508
三、公司近三年违法违规情况 ...... 509
四、公司报告期内资金占用及对外担保情况 ...... 514
五、独立经营情况 ...... 514
六、同业竞争情况 ...... 515
七、关联交易情况 ...... 518
第九节 投资者保护 ...... 536
一、本次发行前后股利分配政策的差异情况 ...... 536
二、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序 ...... 536
三、其他特殊架构安排 ...... 536
第十节 其他重要事项 ...... 537
一、重要合同 ...... 537
二、重大诉讼或仲裁情况 ...... 540
三、发行人董事、监事、高级管理人员和其他核心人员涉及行政处罚、被司
法机关立案侦查、被中国证监会立案调查的情况 ...... 540
四、控股股东、实际控制人最近三年是否存在重大违法行为 ...... 541
第十一节 声明 ...... 542
一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明 ...... 542
一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明 ...... 543
一、公司及全体董事、监事、高级管理人员声明 ...... 544
二、控股股东及实际控制人声明 ...... 545
三、保荐人（主承销商）声明 ...... 546
四、发行人律师声明 ...... 549
五、会计师事务所声明 ...... 550
六、资产评估机构声明 ...... 551
七、验资机构声明 ...... 552
八、验资复核机构声明 ...... 553
第十二节 附件 ...... 554
一、落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机
制建立情况 ...... 554
二、重要承诺事项 ...... 559
三、股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及
运行情况 ...... 578
四、审计委员会及其他专门委员会的设置情况 ...... 586
五、募集资金具体运用情况 ...... 589
六、子公司、参股公司简要情况 ...... 599
七、备查文件 ...... 599
八、文件查阅时间 ...... 600
九、文件查阅地址 ...... 600
第一节 释义
在本招股说明书中，除非另有说明，以下名称、简称或术语具有如下含义：一、一般释义
本招股说明书 指 三博脑科医院管理集团股份有限公司首次公开发行股票并在创
业板上市招股说明书
发行人、公司、本公 三博脑科医院管理集团股份有限公司，系由三博有限 201
查看PDF原文
