证券代码：301290 证券简称：东星医疗 公告编号：2023-057
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
关于向 2023 年限制性股票激励计划激励对象
授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票授予日：2023年 7 月 11 日
限制性股票授予数量：195.6666万股
限制性股票授予价格：16.59元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
根据《江苏东星智慧医疗科技股份有限公司2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）》（以下简称《激励计划》或“本次激励计划”）的规定，江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023年限制性股票授予条件已经成就，根据公司2023年第三次临时股东大会的授权，公司于2023年7月11日召开第三届董事会第十三次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于向2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，确定2023年7月11日为本次激励计划授予日，以16.59元/股的授予价格向89名激励对象授予195.6666万股限制性股票。现将有关事项说明如下：
一、2023年限制性股票激励计划简述
2023年7月5日，公司召开 2023年第三次临时股东大会，审议通过了《
关于公司<2023年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》。
公司2023年限制性股票激励计划的主要内容如下：
（一）激励工具及股票来源：本次激励计划采用第二类限制性股票（简称“限制性股票”），涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
（二）限制性股票授予数量：本次激励计划拟授予的限制性股票数量为195.6666万股，约占本次激励计划公告时公司股本总额10,017.3334万股的1.95%。本次授予为一次性授予，无预留权益。
（三）授予价格：16.59元/股
（四）激励对象：本次激励计划授予的激励对象共计89人，为目前在公司（含控股子/孙公司）任职的董事、高级管理人员及核心骨干人员。拟授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
获授的限制性股 占授予限制性股 占本次激励计划
序号 姓名 职务 票数量（万股） 票总数的比例 公告时股本总额
的比例
1 万世平 董事长 22.1666 11.33% 0.221%
2 魏建刚 董事、总经理 21.0000 10.73% 0.210%
董事、副总经理、
3 龚爱琴 财务总监、董事会 20.0000 10.22% 0.200%
秘书
4 万正元 董事、副总经理、 5.0000 2.56% 0.050%
子公司总经理
5 陈智 子公司市场部和行 0.5000 0.26% 0.005%
政部主管
陈俊宏
6 （中国台湾 子公司总经理助理 2.0000 1.02% 0.020%
籍）
核心骨干人员 125.0000 63.88% 1.248%
（合计83人）
合计 195.6666 100.00% 1.953%
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过本次激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的1%，公司全部有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过本次激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%；激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，经股东大会授权后由董事会对授予数量作相应调整，将激励对象放弃的限制性股票数量在激励对象之间进行分配和调整，但调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均不超过本次激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的1%；
2、本次激励计划涉及的激励对象不包括公司独立董事、监事，除万世平先生、万正元先生和陈智女士外，也不再包含单独或合计持有上市公司5%以上股份的其他股东或实际控制人及其配偶、父母、子女；
3、以上合计数据与各明细数相加之和在尾数上如有差异是由于四舍五入所造成。
（五）激励计划的有效期、归属期限和归属安排
1、本次激励计划有效期自限制性股票授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过48个月。
2、公司对授予的限制性股票设置了两种归属安排，具体如下：
（1）对于董事长万世平先生，其获授的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属权益数量
归属安排 归属期限 及占个人授予
总量的比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起 77,966股，
24个月内的最后一个交易日止 约为35.17%
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起 66,850股，
36个月内的最后一个交易日止 约为30.16%
第三个归属期 自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起 76,850股，
48个月内的最后一个交易日止 约为34.67%
（2）对于其他激励对象，其获授的限制性股票的归属期限和归属安排如下表：
归属权益数量
归属安排 归属期限 占授予权益总
量的比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日至授予之日起 42%
24个月内的最后一个交易日止
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日至授予之日起 29%
36个月内的最后一个交易日止
第三个归属期 自授予之日起36个月后的首个交易日至授予之日起 29%
48个月内的最后一个交易日止
激励对象根据本次激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，因前述原因获得的股份同样不得归属。
（六）公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为2023-2025年三个会计年度，每个会计年度考核一次。根据各年度业绩考核目标完成情况确定公司层面归属系数比例，各年度业绩考核目标和归属系数安排如下表所示：
对应考 净利润（亿元） 营业收入（亿元）
归属期 核年度
触发值（An） 目标值（Am） 触发值（Bn） 目标值（Bm）
第一个归属 2023年 - 1.116 - 4.590
期
第二个归属 2024年 1.200 1.350 4.800 5.400
期
第三个归属 2025年 1.440 1.620 5.760 6.480
期
注：1、上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据；
2、上述“净利润”以经审计的归属于母公司股东的净利润作为计算依据，但剔除本次及其它全部股权激励计划及员工持股计划产生的股份支付费用的影响。
在各考核年度内，根据公司层面业绩考核目标实际完成情况确认业绩完成度。对于2023年度，业绩完成度对应的公司层面的归属比例如下：
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
考核年度净利润（A） A≥Am X1=100%
A＜Am X1=0%
考核年度营业收入（B） B≥Bm X2=100%
B＜Bm X2=0%
考核应用 公司层面归属比例X=MAX(X1 ,X2),
即X取X1、X2孰高值
对于2024-2025年度，业绩完成度对应的公司层面的归属比例如下：
考核指标 业绩完成度 公司层面归属比例（X）
A≥Am X1=100%
考核年度净利润（A） Am＞A≥An X1=50%
A＜An X1=0%
B≥Bm X2=100%
考核年度营业收入（B） Bm＞B≥Bn X2=50%
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