证券代码：301290 证券简称：东星医疗 公告编号：2022-009
江苏东星智慧医疗科技股份有限公司
关于签订募集资金三方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于同意江苏东星智慧医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1922 号）同意注册，江苏东星智慧医疗科技股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A
股）2,504.3334 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格为人民币 44.09 元，
募集资金总额为人民币 1,104,160,596.06 元，扣除相关发行费用（不含税）人民币 101,587,913.35 元后，实际募集资金净额为人民币 1,002,572,682.71 元。
募集资金已于 2022 年 11 月 25 日划至公司指定账户，立信会计师事务所（特殊
普通合伙）于 2022 年 11 月 25 日对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行
了审验，并出具了《验资报告》（信会师报字[2022]第 ZA16181 号）。
二、《募集资金三方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金使用的效率和效益，保护投资者的合法权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法律法规及公司《募集资金使用管理办法》的规定，公司开立了募集资金专项账户（以下简称“募集资金专户”），对募集资金的存储与使用进行专户管理，并分别与中国工商银行股份有限公司常州中吴支行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、交通银行股份有限公司常州分行、中国民生银行股份有限公司南京分行、中国农业银行股份有限公司常州钟楼支行、兴业银行股份有限公司常州分行、中信银行股份有限公司常州分行及保荐机构华泰联合证券有限责任公司签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”）。
截至 2022 年 12 月 23 日，公司募集资金专户的开立和存储具体情况如下：
单位：万元
开户单位 开户银行 银行账号 存放金额 募集资金用途
江苏东星智慧 兴业银行股份 40607010010002 孜航医疗器械零部
医疗科技股份 有限公司常州 9993 20,500.00 件智能制造及扩产
有限公司 分行 项目
江苏东星智慧 中国工商银行 11050218190016 威克医疗微创外科
医疗科技股份 股份有限公司 01027 16,486.71 新产品项目
有限公司 常州中吴支行
江苏东星智慧 中国工商银行 11050218190016 超募资金的存储和
医疗科技股份 股份有限公司 08263 4,513.29 使用
有限公司 常州中吴支行
江苏东星智慧 交通银行股份 32400602001200 医疗外科器械研发
医疗科技股份 有限公司常州 0439641 16,525.35 中心项目
有限公司 分行
江苏东星智慧 交通银行股份 32400602001200 超募资金的存储和
医疗科技股份 有限公司常州 0453239 1,474.65 使用
有限公司 分行
江苏东星智慧 中国农业银行 10611101040223 超募资金的存储和
医疗科技股份 股份有限公司 379 12,684.740887 使用
有限公司 常州钟楼支行
江苏东星智慧 中信银行股份 81105010124020 孜航医疗器械零部
医疗科技股份 有限公司常州 95394 7,783.71 件智能制造及扩产
有限公司 分行 项目
江苏东星智慧 江苏江南农村 11426000000231 超募资金的存储和
医疗科技股份 商业银行股份 96 13,000.00 使用
有限公司 有限公司
江苏东星智慧 中国民生银行 超募资金的存储和
医疗科技股份 股份有限公司 637569112 10,000.00 使用
有限公司 南京分行
江苏东星智慧
医疗科技股份 中国工商银行 11050218190016 威克医疗微创外科
有限公司、常州 股份有限公司 10306 0.00 新产品项目
威克医疗器械 常州中吴支行
有限公司
江苏东星智慧
医疗科技股份 中国工商银行 11050218190016 医疗外科器械研发
有限公司、常州 股份有限公司 10279 0.00 中心项目
威克医疗器械 常州中吴支行
有限公司
江苏东星智慧 中国农业银行 孜航医疗器械零部
医疗科技股份 股份有限公司 10611101040223 0.00 件智能制造及扩产
有限公司、江苏 常州钟楼支行 536 项目
孜航精密五金
有限公司
注：公司本次募集资金净额为人民币 1,002,572,682.71 元，截至 2022 年 12 月 23 日募集资金专户余额与
募集资金净额差额原因系尚有部分发行费用未支付、利息收入等原因所致。
三、《募集资金三方监管协议》的主要内容
甲方：江苏东星智慧医疗科技股份有限公司(以下简称“甲方一”），常州威克医疗器械有限公司、江苏孜航精密五金有限公司(以下简称“甲方二”）（“甲方一”与“甲方二”合称为“甲方”）
乙方：兴业银行股份有限公司常州分行、中国工商银行股份有限公司常州中吴支行、交通银行股份有限公司常州分行、中国农业银行股份有限公司常州钟楼支行、中信银行股份有限公司常州分行、江苏江南农村商业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司南京分行（以下简称“乙方”）
丙方：华泰联合证券有限责任公司（以下简称“丙方”）
为规范甲方募集资金管理，保护中小投资者的权益，根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》的规定，甲、乙、丙三方经协商，达成如下协议：
1、甲方已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于甲方首次公开发行股票募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲、乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规、规章和规范性文件的规定。
3、丙方作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》以及甲方制定的《募集资金使用管理办法》履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方应当每季度对甲方募集资金存储和使用情况进行一次现场核查。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人庄晨、黄飞（以下简称“保荐代表人”）可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明（身份证、护照等）；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和丙方单位介绍信。
5、乙方按月向甲方出具对账单，并以电子邮件方式抄送丙方且电话通知丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或 12 个月内累计从任一专户中支取的金额超过 5,000 万元的，
甲方董事会办公室和乙方应当于上述情形发生之后两个工作日以电子邮件和电话方式通知丙方，同时提供专户的支出清单；甲方应在该情况发生后下一工作日当日内将资金使用的转账支付凭证、发票、提货单、运输单等有关原始凭证的复印件及相关设备采购合同、厂房建设合同等加盖公司公章后以邮政特快专递方式送达丙方或丙方通知的其他通讯地址。
7、丙方有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。丙方更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十一条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、乙方总计三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，或存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
9、本协议自甲、乙、丙三方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户之日起终止。
四、备查文件
1、《募集资金三方监管协议》。
特此公告。
江苏东星智慧医疗科技股份股份有限公司
董事会
2022 年 12 月 23 日
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