证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2024-021
江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
关于拟续聘公司 2024 年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
公司本次续聘会计师事务所符合财政部、国务院国资委、证监会印发的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》（财会〔2023〕4 号）的规定。
江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于 2024 年4 月 23 日召开公司第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于拟续聘公司 2024年度会计师事务所的议案》，拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司 2024 年度审计机构。本事项尚需提交公司股东大会审议，现将有关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
立信具备从事证券、期货相关业务的执业资格。该所担任公司 2023 年度审计机构期间，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，在对公司2023 年度财务报告审计过程中尽职尽责，能客观公正地对公司财务报告发表意见，为公司出具的审计报告客观公正地反映了公司财务状况和经营成果。立信具备足够的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力，为保持公司审计工作的连续性，保障公司审计工作的质量，公司拟继续聘请立信为公司 2024 年度财务审计机构。2023 年度，公司给予立信的年度审计报酬为 130 万元（不含税）。
二、拟续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的
特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员
总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。
3、业务规模
立信 2023 年业务收入（经审计）50.01 亿元，其中审计业务收入 35.16 亿元，
证券业务收入 17.65 亿元。
2023 年度立信为 671 家上市公司提供年报审计服务主要行业 ：制造业、信
息传输、软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、建筑业、采矿业、房地产业、交通运输、仓储和邮政业、水利、环境和公共设施管理业，审计收费总额 8.32 亿元，同行业上市公司审计客户 45 家。
4、投资者保护能力
截至 2023 年末，立信已提取职业风险基金 1.66 亿元，购买的职业保险累计
赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
起诉（仲 被诉（被仲裁） 诉讼（仲 诉讼（仲
裁）人 人 裁）事件 裁）金额 诉讼（仲裁）结果
尚余 连带责任，立信投保的职业
投资者 金亚科技、周旭 2014 年报 1,000 多 保险足以覆盖赔偿金额，目
辉、立信 万，在诉
讼过程中 前生效判决均已履行
2015 年重 一审判决立信对保千里在
保千里、东北证 2016 年 12 月 30 日至 2017 年
投资者 券、银信评估、 组、2015 年 80 万元 12 月 14 日期间因证券虚假陈
立信等 报、2016 年 述行为对投资者所负债务的
报 15%承担补充赔偿责任，立信
起诉（仲 被诉（被仲裁） 诉讼（仲 诉讼（仲 诉讼（仲裁）结果
裁）人 人 裁）事件 裁）金额
投保的职业保险 12.5 亿元足
以覆盖赔偿金额
5、诚信记录
立信近三年因执业行为受到行政处罚 1 次、监督管理措施 29 次、自律监管
措施 1 次，涉及从业人员 75 名，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。
（二）项目信息
1、基本信息
开始从事上 开始为本公司
注册会计师 开始在本所
项目 姓名 市公司审计 提供审计服务
执业时间 执业时间
时间 时间
项目合伙人 徐志敏 2009 年 2005 年 2005 年 2017 年
签字注册会计
付云锋 2017 年 2013 年 2017 年 2022 年
师
质量控制复核
谭红梅 2003 年 2004 年 2004 年 2024 年
人
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：徐志敏
时间 上市公司名称 职务
2023 年 山东科汇电力自动化股份有限公司 项目合伙人
2021-2023 年 新疆熙菱信息技术股份有限公司 项目合伙人
2021 年-2022 年 安阳钢铁股份有限公司 项目合伙人
2021 年 中持水务股份有限公司 项目合伙人
2022 年 维维食品饮料股份有限公司 项目合伙人
2021-2022 年 沈阳兴齐眼药股份有限公司 项目合伙人
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：付云锋
时间 上市公司名称 职务
2022-2023 年 江苏瑞泰新能源材料股份有限公司 签字会计师
2021-2022 年 沈阳兴齐眼药股份有限公司 签字会计师
2021 年 上海新南洋昂立教育科技股份有限公司 签字会计师
2021 年 江苏国泰国际集团股份有限公司 签字会计师
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：谭红梅
时间 上市公司名称 职务
2021-2023 年度 上海国际机场股份有限公司 项目合伙人
2021-2023 年度 宁波三星医疗电气股份有限公司 项目合伙人
2021-2023 年度 北京万东医疗科技股份有限公司 项目合伙人
2023 年度 贵州中毅达股份有限公司 项目合伙人
2021 年度 江苏卓胜微电子股份有限公司 项目合伙人
2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和项目质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录；近三年无执业行为受到刑事处罚；无受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施；无受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等情况。
（三）审计收费
审计费用定价原则：主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
公司 2023 年年报审计费用为 130 万元（不含税）。公司董事会提请公司股东
大会授权公司管理层根据公司 2024 年度具体的审计要求和审计范围与立信协商确定相关的审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员会 2024 年第二次会议审议通过了《关于拟续聘公司2024 年度会计师事务所的议案》。
审计委员会对立信的执业情况进行了充分的了解，认为立信具有上市公司审计工作的丰富经验。同时，在查阅了立信有关资格证照、相关信息和诚信纪录后，一致认可其专业胜任能力、投资者保护能力及独立性。在 2023 年度年审过程中，注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，工作客观审慎，较好地完成了 2023 年度报告的审计工作，不存在损害投资者权益的情形。因此，审计委员会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2024 年度的审计机构，聘期一年。
2、审议程序
公司于 2024 年 4 月 23 日召开的第二届董事会第七次会议以 9 票同意、0 票
反对、0 票弃权审议通过了《关于拟续聘公司 2024 年度会计师事务所的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、报备文件
1、公司第二届董事会第七次会议决议；
2、董事会审计委员会 2024 年第二次会议决议；
3、拟聘任会计师事务所关于其基本情况的说明。
特此公告。
江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
董事会
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