证券代码：301238 证券简称：瑞泰新材 公告编号：2023-045
江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
关于拟与专业投资机构共同投资设立基金的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、本次对外投资事项目前处于筹备阶段，合作各方尚未正式签署合伙协议，具体合作内容以合作各方最终正式签署的相关协议为准。
2、本次投资基金的设立、募集及投资收益尚存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。
3、本次对外投资事项尚需获得国家市场监督管理总局批准经营者集中的决定后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
一、与专业投资机构共同投资的概述
（一）交易基本情况
为促进江苏瑞泰新能源材料股份有限公司（以下简称“公司”或“瑞泰新材”）长远发展，充分借助专业投资机构的力量及资源优势，进一步拓宽公司行业领域及提升综合竞争力，在不影响公司日常经营发展、有效控制投资风险的前提下，公司及公司全资子公司上海树培新能源材料有限公司（以下简称“上海树培”）拟与中国平安人寿保险股份有限公司（以下简称“平安寿险”）、平安资本有限责任公司（以下简称“平安资本”）共同投资设立上海平睿安泰私募投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“基金”或“合伙企业”，暂定名，最终名称以市场监督管理机构登记核定的为准）。合伙企业的总认缴出资额不低于 7.15 亿元人民币，其中公司作为有限合伙人拟以自有资金认缴出资额 4.9 亿元人民币，占合伙企业认缴出资额的 68.53%；上海树培作为普通合伙人拟以自有资金认缴出资额 1,000 万元人民币，占合作企业认缴出资额的 1.40%。
合伙企业投资方向包括但不限于“双碳”及绿色能源、科技及高端制造、新一代信息技术、现代服务、医疗健康等领域的成长期和成熟期项目，兼顾其他行业的优质股权项目。
（二）履行的审议程序
公司于 2023 年 9 月 11 日召开了第二届董事会第三次（临时）会议，审议通
过了《关于拟与专业投资机构共同投资设立基金的议案》，全体董事参与表决并一致同意通过该议案。根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号—交易与关联交易》及《公司章程》等的规定，本次投资事项无需提交公司股东大会审议。
二、专业投资机构基本情况
1、普通合伙人一暨基金管理人
公司名称：平安资本有限责任公司
统一社会信用代码：91310000MA1FL3AE3W
公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资)
成立时间：2016-12-06
注册资本： 50,000 万(元)人民币
注册地址：上海市虹口区黄浦路 99 号 302H6 室
法定代表人： 孙树峰
经营期限：2016-12-06 至无固定期限
控股股东：深圳市平安远欣投资发展控股有限公司
股权结构：
中国平安保险(集团)股份有限公司
100.00%
深圳平安金融科技咨询有限公司
100.00%
深圳市平安远欣投资发展控股有限公司
100.00%
平安资本有限责任公司
经营范围：股权投资，股权投资管理，投资管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
备案情况：平安资本已在中国证券投资基金业协会登记为私募股权、创业投资基金管理人，登记编号：P1065097。
信用情况：经查询，截至本公告披露日，平安资本未被列入失信被执行人名单。
平安资本与公司及公司控股股东、实际控制人、公司持股 5%以上股东、董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，平安资本未直接或者间接地持有公司股份。平安资本与平安寿险同受中国平安保险(集团)股份有限公司控制，除此之外，平安资本与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系。
2、普通合伙人二
公司名称：上海树培新能源材料有限公司
统一社会信用代码：91310114MA1GX07M8K
公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)
成立时间：2020-5-11
注册资本：30,000 万(元)人民币
注册地址：上海市嘉定区江桥镇沙河路 337 号 1_203 室 J2373
法定代表人：张子燕
经营期限：2020-5-11 至 9999-12-31
实际控制人、控股股东：江苏瑞泰新能源材料股份有限公司
经营范围：一般项目：新兴能源技术研发，化工产品销售（不含许可类化工产品）。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）
信用情况：经查询，截至本公告披露日，上海树培未被列入失信被执行人名单。
上海树培为公司的全资子公司，与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系，上海树培未直接或者间接地持有公司股份。
3、有限合伙人一
公司名称：中国平安人寿保险股份有限公司
统一社会信用代码：914403007109307395
公司类型：股份有限公司
成立时间：2002-12-17
注册资本：3,380,000 万(元)
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033 号平安金融中心 14、15、16、
37、41、44、45、46、54、58、59 层
法定代表人：杨铮
控股股东：中国平安保险(集团)股份有限公司
经营范围：一般经营项目是：许可经营项目是：承保人民币和外币的各种人身保险业务，包括各类人寿保险、健康保险(不包括“团体长期健康保险”)、意外伤害保险等保险业务；办理上述业务的再保险业务；办理各种法定人身保险业务；代理国内外保险机构检验、理赔、及其委托的其他有关事宜；依照有关法律法规从事资金运用业务；证券投资基金销售业务;经中国保监会批准的其他业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)
信用情况：经查询，截至本公告披露日，平安人寿未被列入失信被执行人名单。
平安寿险与公司及公司控股股东、实际控制人、公司持股 5%以上股东、董
事、监事、高级管理人员不存在关联关系或利益安排，平安寿险未直接或者间接地持有公司股份。平安寿险与平安资本同受中国平安保险(集团)股份有限公司控制，除此之外，平安寿险与其他参与设立投资基金的投资人不存在一致行动关系。
三、投资基金的具体情况
1、基金名称：上海平睿安泰私募投资基金合伙企业（有限合伙）（暂定名，最终名称以市场监督管理机构登记核定的为准）
2、基金规模：合伙企业的总认缴出资额不低于 7.15 亿元人民币
3、组织形式：有限合伙企业
4、出资方式：合伙企业全体合伙人均以人民币现金方式出资
5、出资进度：管理人平安资本将在协议签署后向有限合伙人发出缴付出资通知，要求各有限合伙人合计缴付其认缴出资额的 40%或管理人决定的其他金额；各有限合伙人应于管理人根据合伙企业投资的具体情况签发的出资通知书上载明的付款日和该期缴付金额，缴付后续认缴出资额。
普通合伙人对合伙企业认缴出资的实际缴付进度，由管理人根据合伙企业投资的具体情况确定。
6、存续期限：合伙企业的存续期为自初始交割日起五年，根据全体普通合伙人共同决定可以决定延长对合伙企业的存续期，但累计延长期限不超过两年。自首次交割日起算其中投资期三年，管理人根据商业判断自行决定延长的，累计延长期限不超过一年并且存续期（含延续期）不变。投资期届满后的存续期为合伙企业退出期。
合伙企业在营业执照上登记的合伙期限为长期。具体以主管工商行政管理部门最终核准的为准。
7、退出机制：合伙企业可以通过转让目标项目股权、目标项目上市后在二级市场上出售、目标项目清算等途径，实现投资退出。
8、上市公司对基金的会计处理方法：公司依据《企业会计准则第 22 号一金
融工具确认和计量》对本基金确认和计量，进行核算处理。
9、投资方向：包括但不限于“双碳”及绿色能源、科技及高端制造、新一代信息技术、现代服务、医疗健康等领域的成长期和成熟期项目，兼顾其他行业的优质股权项目。
10、合伙人认缴出资情况：
认缴金额（万
序号 合伙人名称 合伙人类型 元） 出资比例
1 瑞泰新材 有限合伙人 49,000 68.53%
2 平安寿险 有限合伙人 21,400 29.93%
4 平安资本 普通合伙人 100 0.14%
5 上海树培 普通合伙人 1,000 1.40%
合计 71,500.00 100.00%
上述事宜均以当地市场监督管理机构登记核准的最终批复为准。
四、投资基金的管理模式
(一) 合伙企业的管理模式和决策机制
管理模式：全体合伙人委派并授权普通合伙人平安资本、上海树培为合伙企业的执行事务合伙人。对合伙企业日常运营和其他活动的管理、控制和营运及决
策的权力应专属于执行事务合伙人（由其直接或通过其正式委任的委派代表行使）。执行事务合伙人根据约定分工负责合伙企业日常运营及资产的管理、控制。
平安资本同时担任合伙企业的私募基金管理人，为合伙企业提供投资管理、投资咨询及日常运营服务。执行事务合伙人可以通过授权将全部或部分属于执行事务合伙人的权限授权给管理人。合伙企业就基金管理人的管理向基金管理人支付管理费。
决策机制：合伙企业设投资决策委员会，负责对合伙企业投资、投资退出等重大事宜作出决策。投资决策委员会由五名委员组成，其中上海树培有权委派两名委员，平安资本有权委派三名委员，投资决策委员会就其职权事项作出决议应经四名以上委员同意方可通过。
(二) 各投资人的合作地位及权利义务
（1）普通合伙人：在合伙企业的资产不足以清偿合伙企业的全部债务时，普通合伙人就该等债务对合伙企业及其他债权人承担无限连带责任。
（2）有限合伙人：有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业的债务承担责任。有限合伙人不执行有限合伙事务，不得对外代表合伙企业。除非协议另有明确约定，任何有限合伙人均不得参与管理或控制合伙企业的投资业务及其他以合伙
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