证券代码：301237 证券简称：和顺科技 公告编号：2022-012
杭州和顺科技股份有限公司
关于拟续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
杭州和顺科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2022年4月18日召开第三届董事会第六次会议，审议通过了《关于续聘会计事务所的议案》，公司董事会同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，本议案尚需提交公司年度股东大会审议。现将具体情况公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计服务的能力与经验，在担任公司审计机构期间，严格遵循相关法律、法规和政策的要求，能够勤勉尽责、客观、公正的发表独立审计意见，出具的审计报告客观、公允地反映了公司的财务状况及经营成果。
为保持公司审计工作的连续性，拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司经营管理层根据2022年度实际业务情况和市场情况等与审计机构协商确定审计费用。
二、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
事务所名称 天健会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期 2011 年 7 月 18 日 组织形式 特殊普通合伙
注册地址 浙江省杭州市西湖区西溪路 128 号 6 楼
首席合伙人 胡少先 上年末合伙人数量 210 人
上年末执业人员 注册会计师 1,901 人
数量 签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 749 人
业务收入总额 30.6 亿元
2020 年业务收入 审计业务收入 27.2 亿元
证券业务收入 18.8 亿元
客户家数 529 家
审计收费总额 5.7 亿元
制造业，信息传输、软件和信息技术服务
业，批发和零售业，房地产业，建筑业，
2020 年上市公司 电力、热力、燃气及水生产和供应业，金
（含 A、B 股）审 融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、
计情况 涉及主要行业 体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、
环境和公共设施管理业，科学研究和技术
服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住
宿和餐饮业，教育，综合等
本公司同行业上市公司审计客户家数 395
2、投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3、诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施14次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。36名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施20次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
何时成 何时开 何时开 何时开始
项目组 姓名 为注册 始从事 始在本 为本公司 近三年签署或复核上市
成员 会计师 上市公 所执业 提供审计 公司审计报告情况
司审计 服务
项目合 2021 年，签署永茂泰、纳
孙文军 1997 年 1995 年 1997 年 2015 年 尔股份等上市公司 2020
伙人 年度审计报告；2020 年，
签署上市公司利通电子
2019 年度审计报告；2019
签字注 孙文军 1997 年 1995 年 1997 年 2015 年 年，签署利通电子、万通
册会计 智控等上市公司 2018 年
师 度审计报告
丁阿静 2017 年 2012 年 2017 年 2021 年 复核上市公司利通电子
2018-2020 年度审计报告
质量控 2021 年，签署上市公司安
制复核 戴维 2012 年 2010 年 2012 年 2021 年 科瑞2020年度审计报告；
人 2020 年，签署上市公司安
科瑞 2019 年度审计报告
2、诚信记录
项目合伙人孙文军、签字注册会计师丁阿静、项目质量控制复核人戴维近三
年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等
的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管
措施、纪律处分的情况。
3、独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目
质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
4. 审计收费。
公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要
求和审计范围与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能
力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司年度审计工作的要求。董事会审计委员会提议继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，为公司提供财务报告审计等服务，并将该事项提交公司董事会审议。
（二）董事会审议和表决情况
公司于2022年4月18日召开第三届董事会第六次会议，并以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决情况审议通过了该事项，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责公司2022年度财务报告审计工作。并提请公司股东大会授权总经理根据行业标准及公司财务报表与内部控制审计的实际工作情况确定其费用。
（三）监事会审议情况
公司于2022年4月18日召开第三届监事会第四次会议，同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2022年度审计机构，负责公司2022年度财务报告审计工作。
（四）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，顺利完成公司 2021 年度审计工作，未发现该所及其工作人员有任何有损职业道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为。公司聘任审计机构的决策程序合法有效。我们同意将该等议案提交公司第三届董事会第六次会议审议。
独立意见：天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》，顺利完成公司 2021 年度审计工作，未发现该所及其工作人员有任何有损职业道德的行为，也未发现公司及公司工作人员有试图影响其独立审计的行为。公司聘任审计机构的决策程序合法有效。我们同意该事项。
（五）生效日期
说明本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
（一）第三届董事会第六次会议决议；
（二）独立董事关于第三届董事会第六次会议相关事项的独立意见；
（三）独立董事关于公司第三届董事会第六次会议相关事项的事前认可意见；
（四）第三届监事会第四次会议决议；
（五）天健会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；
（六）深圳证券交易所要求的其他文件。
特此公告。
杭州和顺科技股份有限公司
董事会
2022 年 4 月 18 日
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