证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2024-017
四川观想科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第2 号——公告格式》等有关规定，四川观想科技股份有限公司（以下
简称“公司”）现将首次公开发行募集资金截至 2023 年 12 月 31 日
的存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3285 号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00 万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 31.50 元。本次募集资金总额人民币630,000,000.00元，扣除各项发行费用人民币60,899,783.03元，实际募集资金净额人民币 569,100,216.97 元。大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于2021 年11 月26 日对上述资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2021]第 14-10004 号）。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使
用情况使用金额情况为：
项目 金额（元）
一、2023 年初募集资金净额 415,336,758.26
加：2023 年度募集资金利息收入减除手续费 10,112,714.06
加：2023 年度募集资金进行现金管理收益 0.00
2023 年度归还以前年度募集资金补充流动资金 0.00
二、2023 年度募集资金使用 120,359,709.17
其中：1.利用募集资金永久补充流动资金 50,000,000.00
2.利用募集资金暂时补充流动资金 50,000,000.00
3.募集资金项目使用募集资金 20,359,709.17
三、本报告期置换前期自筹资金投入 0.00
四、2023 年 12 月 31 日尚未使用的募集资金余额 305,089,763.15
五、2023 年 12 月 31 日募集资金实际余额 305,089,763.15
六、差异 0.00
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。公司严格按照《管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存储、运用、变更和监督不存在违反《管理制度》规定的情况。
项账户，对募集资金实行专户存储，并于 2021 年 12 月 13 日与中国
民生银行股份有限公司成都分行及保荐机构第一创业证券承销保荐
有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。截止目前，协
议各方均按照监管协议的规定行使权力、履行义务。
（二）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日止，募集资金专项账户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 账户类型 截止日余额（元）
中国民生银行股
1 份有限公司成都 633898927 募集资金专户 305,089,763.15
分行
合计 305,089,763.15
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目（以下简称募投项目）资金使用情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际使用募集资金 110,370,914.54
元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照
表》（附表一）。
（二）募投项目的实施地点、实施方式变更情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目的实施地点、实
施方式变更情况。
（三）募投项目先期投入及置换情况
公司使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币
4,919,594.29 元。
（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
公司于 2023 年 8 月 28 日召开了第三届董事会第十九次会议、第
三届监事会第十五次会议，分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金人民币 5,000.00 万元用于暂时补充流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月，期满后归还至募集资金专用账户。公司独立董事就此事项出具了明确认可的独立意见，保荐机构出具了专项核查意见。
（五）节余募集资金使用情况。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
（六）超募资金使用情况。
超募资金的金额为 261,398,816.97 元。2021 年 12 月 28 日，公司
已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用 7,836.74 万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行
贷款；2023 年 4 月 23 日，公司已召开第三届董事会第十七次会议、
第三届监事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，使用 5,000.00 万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款。
除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。
（七）尚未使用的募集资金用途及去向。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金均存储在公
司募集资金专户。
（八）募集资金使用的其他情况
截至2023年12月31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
2023 年 1 月-6 月因募投项目“装备综合保障产品及服务产业化
项目”使用募集资金 1457.40 万元进行采购，后因该项目要形成最终的解决方案及系统产品需经实际场景适配、数据适配及现场适配而发至相关单位进行研试。共同研试期间，开发系统与实际数据、任务紧密结合，获相关单位认可并留用，应形成销售订单，故公司将其结转为销售成本。2023 年度半年报披露后，通过自查及保荐机构现场检查发现此笔募集资金采购预付款均已结转为主营业务成本，基于谨慎原
则，公司立即归还，于 2023 年 9 月 15 日，公司通过自有资金向募集
资金专户转回募集资金 1,457.40 万元。未对股东特别是中小股东造成实质性损失。
公司 2023 年度募集资金因 2023 年 1-6 月募集资金使用违反《创
业板股票上市规则（2023 年修订）》第 1.4 条和《上市公司自律监管
指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》第 6.3.1 条的规定，在 2023
年 9 月 21 日收到深圳证券交易所《关于对四川观想科技股份有限公司的监管函》（创业板监管函〔2023〕第 124 号）。
公司收到监管函后，对存在的问题进行了复盘梳理，并进行了整改，对财务管理、采购管理、项目管理等相关内控制度做了进一步的梳理完善，对相关人员进行了募集资金管理及使用的相关培训，杜绝
再次发生同类事件。
附表一：募集资金使用情况对照表
四川观想科技股份有限公司董事会
2024 年 4 月 25 日
募集资金使用情况对照表
本 年 度
募集资金总额 56910.02 万元 投 入 募 7035.97 万元
集 资 金
总额
报告期内变更用途的募 0.00 万元
集资金总额 已 累 计
累计变更用途的募集资 0.00 万元 投 入 募 23873.83 万元
金总额 集 资 金
累计变更用途的募集资 0.00 万元 总额
金总额比例
是 否 募 集 调 整 本 年 截 至 截 至 期 项 目 本年度 是 否 项目可行性
已 变 资 金 后 投 度 投 期 末 末 投 资 达 到 实现的 达 到 是否发生重
承诺投资项 更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 进 度 预 定 效益 预 计 大变化
目和超募资 目 投 资 额 额 投 入 （%）(3) 可 使 效益
金投向 （ 含 总额 （1） 金 额 ＝ 用 状
部 分 （2) (2)/(1) 态 日
变 期
更）
承诺投资项
目
1.自主可控 1， 2024 0 不 适 否
新一代国防 11,63 11,63 672.1 421.2 年 12 用
信息技术产 否 4.41 4.41 2 万 9 万 12.22 月 31
业化建设项 万元 万元 元 元 日
目
2.装备综合 5,937 5,937 195.1 262.2 4.42 2024 0 不 适 否
保障产品及 否 .07 .07 7 万 1 万 年 12
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