证券代码：301213 证券简称：观想科技 公告编号：2022-027
四川观想科技股份有限公司
2021 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）董事会根据中国证监会发布的《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 2 号——公告格式》等规定，编制了公司截至 2021年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况的专项报告如下：
一、募集资金基本情况
四川观想科技股份有限公司（以下简称“公司”）经中国证券监督管理委员会《关于同意四川观想科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3285 号）同意，并经深圳证券交易所同意，公司首次向社会公众发行人民币普通股（A 股）股票 2,000.00万股，每股面值人民币 1.00 元，每股发行价格为 31.50 元。本次募集资金总额人民币 630,000,000.00 元，扣除各项发行费用人民币60,899,783.03 元，实际募集资金净额人民币 569,100,216.97 元。
大信会计师事务所（特殊普通合伙）已于 2021 年 11 月 26 日对上述
资金到位情况进行审验，并出具了《验资报告》（大信验字[2021]第14-10004 号）。
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，最大限度地保护投资者利益，公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律法规的要求，并结合公司的实际情况制定了《募集资金使用管理制度》。
为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者的权益，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规及公司《募集资金使用管理制度》的规定，公司设立了募集资金专
项账户，并于 2021 年 12 月 13 日与中国民生银行股份有限公司成都
分行及保荐机构第一创业证券承销保荐有限责任公司分别签订了《募集资金三方监管协议》。
2021 年 12 月 31 日止，相关募集资金专项账户情况如下：
序号 开户银行 银行账号 账户类型 2021 年 12 月 31
日余额（元）
1 中国民生银行股 633898927 募集资金专户 500,842,874.12
份有限公司成都
分行
合计 500,842,874.12
2021 年度，公司严格按照《募集资金三方监管协议》及公司《募集资金使用管理制度》规范存储、使用募集资金，三方监管协议履行情况良好，不存在违规存储、使用募集资金的情形。
三、本年度募集资金的实际使用情况
1. 募集资金投资项目(以下简称募投项目)资金使用情况。
截至2021年12月31日，公司实际使用募集资金130,758,273.54元，具体募集资金使用情况详见本报告附表《募集资金使用情况对照表》（附表一）。
2. 募投项目的实施地点、实施方式变更情况。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目的实施地点、实
施方式变更情况。
3. 募投项目先期投入及置换情况。
使用募集资金置换以自有资金预先支付的发行费用人民币4,919,594.29 元。
4. 用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充
流动资金情况。
5. 节余募集资金使用情况。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
6. 超募资金使用情况。
超募资金的金额为261,398,816.97元。截止2021年12月31日，公司已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，拟使用 7,836.74 万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款，除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的用途等情况将严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。
7. 尚未使用的募集资金用途及去向。
截止 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金均存储在公
司募集资金专户。
8. 募集资金使用的其他情况。
截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
四、变更募投项目的资金使用情况
本报告期，公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已披露的募集资金使用相关信息不存在未及时、真实、准确、完整披露的情况，募集资金存放、使用、管理及披露均不存在违规情形。
附件：1、 募集资金使用情况对照表
四川观想科技股份有限公司董事会
2022 年 4 月 26 日
附表 1：
募集资金使用情况对照表
本 年 度
募集资金总额 63,000 万元 投 入 募 13,075.83 万元
集 资 金
总额
报告期内变更用途的募 0.00 万元
集资金总额 已 累 计
累计变更用途的募集资 0.00 万元 投 入 募 13,075.83 万元
金总额 集 资 金
累计变更用途的募集资 0.00 万元 总额
金总额比例
是 否 募 集 调 整 本 年 截 至 截 至 期 项 目 本年度 是 否 项目可行性
已 变 资 金 后 投 度 投 期 末 末 投 资 达 到 实现的 达 到 是否发生重
承诺投资项 更 项 承 诺 资 总 入 金 累 计 进度（%）预 定 效益 预 计 大变化
目和超募资 目 投 资 额 额 投 入 (3) ＝ 可 使 效益
金投向 （ 含 总额 （1） 金 额 (2)/(1) 用 状
部 分 (2) 态 日
变 期
更）
承诺投资项
目
1.自主可控 否 11,6 0.00% 否
新一代国 34.4
防信息技术 1 万
产业化 元
建设项目
2.装备综合 否 5,937. 0.00% 否
保障产品 07 万
及服务产业 元
化项目
3.研发联试 否 5,198. 0.00% 否
中心建设 66 万
项目 元
4. 补 充 流 否 8000 8000 8000 100%
动资金 ． 00 ． 00 ． 00
万元 万元 万元
30,7 8000 8000
承诺投资项 70.1 ． 00 ． 00
目小计 4 万 万元 万元
元
超募资金投
向
归还银行贷 0.00 - - - -
款（如有）
补充流动资 0.00 - - - -
金（如有）
超募资金投 0.00
向小计
合计 0.00
未达到计划
进度或预计 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在未达到计划进度或预计收益的情
收益的情况 况。
和原因（分
具体项目）
项目可行性
发生重大变 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在项目可行性发生重大变化的情况。
化的情况说
明
超募资金的金额为 261,398,816.97 元。截止 2021 年 12 月 31 日，公司
超募资金的 已召开第三届董事会第七次会议、第三届监事会第四次会议审议通过了金额、用途 《关于使用部分超募资金永久补充流动资金和偿还银行贷款的议案》，及使用进展 拟使用 7,836.74 万元超募资金用于永久补充流动资金和偿还银行贷款，
情况 除此之外，其他超募资金尚未使用。未来公司超募资金的用途等情况将
严格按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用
的监管要求》等法律法规的要求履行审批程序及信息披露义务。
募集资金投
资项目实施 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募投项目的实施地点、实施方式
地点变更情 变更情况。
况
募集资金投
资项目实施 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金投资项目实施方式调整
方式调整情 情况。
况
募集资金投
资项目先期 使 用 募 集 资 金 置 换 以 自 有 资 金 预 先 支 付 的 发 行 费 用 人 民 币
投入及置换 4,919,594.29 元。
情况
用闲置募集
资金暂时补 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资
充流动资金 金情况。
情况
项目实施出
现募集资金 截止 2021 年 12 月 31 日，公司不存在节余募集资金使用情况。
节余的金额
及原因
尚未使用的 截止 2021 年 12 月 31 日，公司尚未使用的募集资金均存储在公司募集
募集资金用 资金专户。
途及去向
募集资金使
用及披露中 截至 2021 年 12 月 31 日，公司不存在募集资金使用的其他情况。
存在的问题
或其他情况
查看PDF原文
