证券代码：301182 证券简称：凯旺科技 公告编号：2022-019
河南凯旺电子科技股份有限公司
关于续聘公司 2022 年度外部审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
河南凯旺电子科技股份有限公司（以下称“公司”）于 2022 年 4 月 11 日召开第二届
董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于续聘公司2022 年度外部审计机构的议案》，同意续聘中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中勤万信会计师事务所”）为公司 2022 年度审计机构，聘任期限为一年。公司独立董事对本议案发表了事前认可意见及独立意见。本议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关内容公告如下：
一、 拟聘任会计师事务所事项的基本情况
（一）机构信息
1.基本信息
中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称中勤万信）系 2013年 12 月根
据财政部《关于推动大中型会计师事务所采用特殊普通合伙组织形式的暂行规定》由原中勤万信会计师事务所有限公司转制而成的特殊普通合伙企业， 2013年 12 月 11日经
北京市财政局批准同意（京财会许可[2013]0083 号），2013 年 12 月 13日取得北京市工
商行政管理局西城分局核发《合伙企业营业执照》。 注册地址在北京市西城区西直门
外大街 112号阳光大厦 10 层。中勤万信具有证监会和财政部颁发的证券期货相关业务
审计资格。
分支机构名称：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所
分支机构性质：特殊普通合伙企业分支机构
分支机构历史沿革：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）河南分所是中勤万信在河南区域设立的专业分支机构，成立于 2014 年 3月 27日，持有郑州市市场监督管理局专业分局核发的合伙企业分支机构《营业执照》。
分支机构注册地址：郑州市金水区纬四路东段 17 号 12层 1207 号
分支机构是否曾从事过证券服务业务：是
中勤万信首席合伙人为胡柏和先生，未发生过变动。截至 2020 年末，中勤万信合伙人数量 66人，注册会计师人数 466 人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 140人。
中勤万信 2020 年度总收入为 38,805 万元，其中审计业务收入 33,698万元，证券期
货业务收入 7,652 万元。2020 年度上市公司年报审计 30家，主要行业涉及制造业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，建筑业，批发和零售业，信息传输、软件和信息技术服务业，交通运输、仓储和邮政业。
2.投资者保护能力
截止 2020年末，中勤万信共有职业风险基金余额 3,498余万元，未发生过使用职业风险金的情况，此外中勤万信每年购买累计赔偿限额为 8,000 万元的职业责任保险，未发生过赔偿事项。
3.诚信记录
中勤万信最近三年因执业行为累计收到刑事处罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措
施 3次、自律管理措施 0 次、纪律处分 0次，其中行政处罚由湖北证监局 2019年 12月
12日作出，就中勤万信改制前在审计三峡新材 2011年、2012年年度财务报表时未勤勉尽责事宜下发行政处罚决定书。
（二）项目信息
1.基本信息
拟签字项目合伙人：王猛，注册会计师。自 2006 年加入中勤万信并开始从事上市公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2008 年成为注册会计师，为濮阳濮耐高温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO申报审计、上市公司年报审计等证券服务。近三年签署了安图生物、中原传媒等公司的审计报告。
质量控制复核人：王永新，中国注册会计师，2000 年起从事注册会计师业务，为广西柳州医药股份有限公司、武汉明德生物科技股份有限公司、河南豫光金铅股份有限
公司、湖北京山轻工机械股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO 申报审计、年报审计和重大资产重组审计等证券服务。
拟签字注册会计师：丁娜，注册会计师。自 2012 年加入中勤万信并开始从事上市
公司审计及与资本市场相关的专业服务工作，2015 年成为注册会计师，为濮阳濮耐高
温材料（集团）股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司、郑州安图生物工程股份有限公司等多家上市公司提供过 IPO申报审计、上市公司年报审计等证券服务。近三年签署了安图生物、中原传媒等公司的审计报告。
2.诚信记录
就中勤万信拟受聘为公司 2022 度审计机构，拟签字项目合伙人王猛、拟签字注册
会计师丁娜及质量控制复核人王永新最近三年亦未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施、自律监管措施和纪律处分。
3.独立性
就中勤万信拟受聘为公司 2022 年度审计机构，拟签字项目合伙人王猛、拟签字注
册会计师丁娜及质量控制复核人王永新不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4.审计收费
2021年财务审计费用为 45 万元。2022 年审计费由董事会提请股东大会审议通过后
授权公司管理层根据具体审计要求和工作范围与中勤万信协商具体报酬。
二、 拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会、监事会对议案审议和表决情况
公司于 2022 年 4 月 11 日分别召开第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十
次会议审议通过了《关于续聘公司 2022 年度外部审计机构的议案》，聘请中勤万信会
计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年外部审计机构，聘任期限为一年，并提请
股东大会授权公司管理层根据公司及子公司的具体审计要求和审计范围与中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定相关审计费用。该事项尚需提交公司股东大会审议。
（二）第二届审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对中勤万信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况、独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司年度审计工作的要求。我们同意向董事会提议续聘中勤万信会计师事务所为公司 2022 年度审计机构，并同意该议案提交公司第二届董事会第十四次会议审议。
（三）独立董事的事前认可情况和独立意见
事前认可意见：中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，同意继续聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022 年度审计机构，我们同意本议案提交公司董事会审议。
独立意见：经核查，中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，在执业过程中坚持独立审计原则，能按时为公司出具各项专业报告且报告内容客观、公正。经全体独立董事事前认可，同意继续聘任中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2022年度审计机构。我们同意本议案提交公司 2021年年度股东大会审议。
（四）生效日期
本次续聘会计师事务所事宜尚需提交股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第二届董事会第十四次会议决议；
2、第二届监事会第十次会议决议；
3、第二届董事会审计委员会第七次会议决议；
4、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事宜的独立意见；
5、独立董事关于第二届董事会第十四次会议相关事项的事前认可意见；
6、中勤万信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；
河南凯旺电子科技股份有限公司
董事会
2022年 4月 12日
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