证券代码：301162 证券简称：国能日新 公告编号：2024-131
国能日新科技股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）
第一个归属期归属条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
1、本次符合归属条件的激励对象人数：9 人；
2、本次限制性股票拟归属数量：3.992 万股；
3、归属价格（调整后）：38.44 元/股；
4、本次归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票；
5、本次归属的限制性股票待相关手续办理完成后，公司将发布相关上市流通的公告，敬请投资者关注。
国能日新科技股份有限公司（以下简称“国能日新”或“公司”）于 2024 年8 月 23 日分别召开第三届董事会第四次会议和第三届监事会第四次会议，会议审议通过了《关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予部分（第二批次）第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为，依据公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”），公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）预留授予部分（第二批次）第一个归属期归属条件已满足，根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，同意为 9 名预留授予（第二批次）激励对象办理 3.992 万股第二类限制性股票归属事宜。现将有关事项说明如下：
一、股权激励计划简述
2022 年 10 月 17 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等相关议案，公司 2022 年限制性股票激励计划的主要内容如下：
1、激励工具：第二类限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
3、拟授予的限制性股票数量：本激励计划拟授予的限制性股票数量为 171.05万股，约占本激励计划公告时公司股本总额 7,089.2630 万股的 2.41%。其中，首次授予 156.05 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额的 2.20%，首次授予部分约占本次拟授予权益总额的 91.23%；预留 15.00 万股，约占本激励计划公告时公司股本总额的 0.21%，预留部分约占本次拟授予权益总额的 8.77%。
本激励计划中任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票累计未超过本激励计划公告时公司股本总额的 1%。
自本激励计划公告之日起至激励对象完成限制性股票归属期间，若公司发生资本公积金转增股本、派发股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜，限制性股票的授予价格或授予数量将根据本激励计划相关规定进行相应的调整。
4、授予价格：本激励计划限制性股票的授予价格为 55 元/股（调整前）。
5、激励对象范围：包括公司高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干。本激励计划激励对象不包括独立董事、监事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。
6、本激励计划的有效期、归属安排
（1）有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 60 个月。
（2）归属安排
本激励计划的等待期届满之后，激励对象获授的限制性股票进入可归属期。限制性股票在满足相应归属条件后将按本激励计划的归属安排进行归属。可归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
①公司年度报告、半年度报告公告前十五日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十五日起算；
②公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前五日内；
③自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露之日；
④中国证监会及深圳证券交易所规定的其它期间。
本激励计划首次授予限制性股票的归属期及各期归属时间和比例的安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自首次授予之日起18个月后的首个交易日起至首次 40%
授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自首次授予之日起30个月后的首个交易日起至首次 30%
授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自首次授予之日起42个月后的首个交易日起至首次 30%
授予之日起54个月内的最后一个交易日当日止
预留授予的限制性股票各批次归属比例安排如下表所示：
①若预留授予的限制性股票于 2022 年度进行授予，则各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自预留部分授予之日起18个月后的首个交易日起至预 40%
留部分授予之日起30个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留部分授予之日起30个月后的首个交易日起至预 30%
留部分授予之日起42个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自预留部分授予之日起42个月后的首个交易日起至预 30%
留部分授予之日起54个月内的最后一个交易日当日止
②若预留授予的限制性股票于 2023 年度进行授予，则各批次归属比例安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
第一个归属期 自预留部分授予之日起12个月后的首个交易日起至预 40%
留部分授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自预留部分授予之日起24个月后的首个交易日起至预 30%
留部分授予之日起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自预留部分授予之日起36个月后的首个交易日起至预 30%
留部分授予之日起48个月内的最后一个交易日当日止
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的权益同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务等，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的权益同样不得归属。
各归属期内，当期可归属但未归属或因未满足归属条件而不能归属的限制性
股票，作废失效。
7、限制性股票归属的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次及预留授予部分的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，每个会计年度考核一次。以 2022 年为基数，各考核年度的净利润增长率为（A），根据下述任一指标完成情况确定公司层面归属比例 X，各年度业绩考核目标安排如下表所示：
较 2022 年净利润增长率（A）
归属期 对应考核年度
目标值（Am） 触发值（An）
第一个归属期 2023 25.00% 22.50%
第二个归属期 2024 56.25% 50.60%
第三个归属期 2025 95.30% 85.77%
考核指标 考核指标完成比例 公司层面归属比例 X
A≥Am 100%
较 2022 年净利润增长率（A） An≤A＜Am 80%
A＜An 0
注：上述“净利润”、“净利润增长率”指标均指经审计的归属于上市公司股东的净利润，其中，“净利润增长率”指标以剔除本激励计划考核期内股份支付费用影响的数值作为计算依据。公司未满足上述业绩考核目标的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下一年度归属，并作废失效。
（2）个人层面业绩考核要求
公司董事会薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，并依照激励对象的业绩完成率确定其归属比例，激励对象个人当年实际归属额度=公司层面归属比例×个人层面归属比例×个人当年计划归属额度。
激励对象的绩效评价结果划分为 A、B、C、D、E 五个档次，考核评价表适用于考核对象。届时根据下表确定激励对象归属比例：
评价结果 A B C D E
归属比例 100% 80% 0
激励对象当年不能归属的限制性股票，作废失效，不可递延至下一年度归属。
二、股权激励计划的决策程序和批准情况
1、2022 年 9 月 29 日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》、《关于提请召开公司 2022 年第二次临时股东大会的议案》。公司独立董事就本次股权激励计划是否有利于公司的持续发展及是否存在损害公司及全体股东利益的情形发表了独立意见。
2、2022 年 9 月 29 日，公司第二届监事会第十二次会议审议通过了《关于
公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》以及《关于核查<2022 年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单>的议案》。公司已对激励对象名单在公司内部进行了公示，公示期满后，监事会对本次股权激励计划授予激励对象名单进行了核查并对公示情况进行了说明。
3、2022 年 10 月 17 日，公司 2022 年第二次临时股东大会审议并通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司<2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2022 年限制性股票激励计划相关事宜的议案》。公司实施 2022 年限制性股票激励计划获得批准，董事会被授权确定授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票，并办理授予所必需的全部事宜。
4、202
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