国能日新科技股份有限公司
前次募集资金使用情况报告
根据中国证券监督管理委员会颁布的《监管规则适用指引—发行类第 7 号》
等相关规定，国能日新科技股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）将
本公司截至 2023 年 12 月 31 日的前次募集资金使用情况报告如下：
一、前次募集资金的募集及存放情况
（一）前次募集资金的数额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开
发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，并经深圳证券
交易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》
（深证上〔2022〕421 号）同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）股票
1,773.00 万股，发行价格为每股人民币 45.13 元，募集资金总额为人民币
800,154,900.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 88,407,513.72
元后，实际募集资金净额为人民币 711,747,386.28 元。上述募集资金已由长江
证券承销保荐有限公司于 2022 年 4 月 21 日汇入本公司募集资金专用账户内，
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字[2022]第
ZB10629 号《验资报告》。
（二）前次募集资金在专项账户中的存放情况
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司有 3 个募集资金专户，公司前次募集资金
在银行募集资金专户的存储情况如下：
单位：人民币元
开户银行 账号 初始存放金额注 截止日余额 存储方式
招商银行北京北三环支行 110904199110810 220,000,000.00 39,271,638.18 活期
招商银行北京北三环支行 110904199110608 380,929,816.98 36,460,573.61 活期
宁波银行北京望京支行 77060122000273960 125,000,000.00 14,769,144.05 活期
合计 725,929,816.98 90,501,355.84
注：初始存放金额 725,929,816.98 元与募集资金净额 711,747,386.28 元的差异，系募集资金到账前
尚未支付或待到账后置换预先支付的审计及验资费用、律师费用、信息披露费用等与发行权益性证券直接
相关的发行费用。截至 2023 年 12 月 31 日，公司尚未使用募集资金金额为 210,501,355.84 元，其中，银
行活期存款余额为 90,501,355.84 元，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的余额为120,000,000.00 元。为提高存款的收益，公司在招商银行北京北三环支行办理了与上述募集资金专户相关的“C+账户—归集存款”服务。
二、前次募集资金的实际使用情况
（一）前次募集资金使用情况对照表
前次募集资金使用情况详见本报告附件 1《前次募集资金使用情况对照表》。
（二）前次募集资金变更情况
截至2023年12月31日，本公司不存在变更前次募集资金投资项目的情况。公司存在对前次募集资金投资项目内部投资结构进行调整的情形，具体情况如下：
1、前次募投项目内部投资结构调整的原因
公司根据募投项目的实际进展情况及项目发展阶段，在不改变募投项目实施主体、不影响募投项目正常实施的情况下，充分利用公司现有设备资源并深化人才战略，调整募投项目内部人员结构安排，增加产品等人员的投入，以期更好地实现募投项目产品升级、功能拓展及更新迭代等目标并拓宽产品的应用宽度和广度，进一步提升产品的市场竞争力，保障公司未来长远发展和战略目标的实现。上述调整有利于合理安排并调度募投项目的资金使用进度，从而保障募投项目的顺利实施。
2、前次募投项目内部投资结构调整具体情况
（1）新能源功率预测产品及大数据平台升级项目
单位：万元
序号 项目内容 项目投资总 调整前拟投入募 调整后投入募集 增减金额
金额 集资金金额 资金金额
1 设备投资 3,181.75 3,181.75 2,181.75 -1,000.00
2 数据费用 1,456.40 1,456.40 900.00 -556.40
3 预备费 1,566.00 1,566.00 1,566.00 -
4 研发费用 11,494.37 11,494.37 11,494.37 -
5 铺底流动资金 4,301.48 4,301.48 4,301.48 -
6 实施应用费 - - 1,556.40 1,556.40
合计 22,000.00 22,000.00 22,000.00 -
（2）新能源控制及管理类产品升级项目
单位：万元
序号 项目内容 项目投资总 调整前拟投入募 调整后投入募集 增减金额
金额 集资金金额 资金金额
1 设备投资 1,320.00 1,320.00 1,320.00 -
2 研发费用 9,023.51 9,023.51 6,213.51 -2,810.00
3 铺底流动资金 2,156.49 2,156.49 2,156.49 -
4 实施应用费 - - 2,810.00 2,810.00
合计 12,500.00 12,500.00 12,500.00 -
3、前次募投项目内部投资结构调整的决策程序、批准机构
公司已于2023年4月10日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过了《关于募投项目内部投资结构调整的议案》，同意根据募投项目的实际进展情况及项目发展阶段，在不改变募投项目实施主体、不影响募投项目正常实施的情况下，对前次募集资金投资项目“新能源功率预测产品及大数据平台升级项目”、“新能源控制及管理类产品升级项目”投入募集资金部分的内部结构进行调整。独立董事和保荐机构长江证券承销保荐有限公司对该事项发表了明确的同意意见。
4、前次募投项目内部投资结构调整的相关披露情况
前次募投项目内部投资结构调整的具体情况详见本公司于 2023 年 4 月 12
日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《国能日新科技股份有限公司关于募投项目内部投资结构调整的公告》（公告编号：2023-029）。
（三）前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
公司于 2022 年 5 月 25 日召开第二届董事会第九次会议及第二届监事会第
九次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用募集资金人民币 75,617,456.91 元置换已预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金事项。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用情况进行了专项审核，并出具了《国能日
新科技股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（信会师报字[2022]第 ZB11167 号），独立董事对上述事项发表了明确的同意意见，保荐机构长江证券承销保荐有限公司出具了《关于国能日新科技股份有限公司使用募集
资金置换先期投入的核查意见》。公司已于 2022 年 5 月 30 日置换完毕。
截至 2023 年 12 月 31 日，本公司不存在前次募集资金投资项目对外转让的
情况。
（四）闲置募集资金使用情况
1、使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司于 2023 年 7 月 25 日召开了第二届董事会第二十次会议和第二届监事
会第十八次会议，审议并通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意在确保募集资金投资项目建设的资金需求及保证募集资金投资项目正常进行的前提下，拟使用不超过人民币 12,000.00 万元（含本数）的闲置募集资金（含超募资金）暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过 12 个月，公司将随时根据募集资金投资项目的进展及需求情况及时归还至募集资金专用账户。独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构长江证券承销保荐有限公司出具了《关于国能日新科技股份有限公司使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司实际使用闲置募集资金暂时补充流动资金的
金额为 12,000.00 万元。
2、使用闲置募集资金进行现金管理情况
公司于 2022 年 5 月 9 日召开了第二届董事会第八次会议和第二届监事会第
八次会议，于 2022 年 5 月 31 日召开了 2021 年年度股东大会，审议并通过了
《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全及公司正常经营运作的前提下，使用金额不超过人民币 3 亿元的暂时闲置募集资金（含超募资金）进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好且投资期限最长不超过 12 个月的现金管理投资产品，包括但不限于结构性存款、大额存单等安全性高的产品等。在上述额度内，资金可
循环滚动使用，该授权自公司 2021 年年度股东大会审议通过之日起 12 个月内
有效。独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构长江证券承销保荐有限公司出
具了《关于国能日新科技股份有限公司使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理
的核查意见》。
公司于 2023 年 4 月 10 日召开了第二届董事会第十八次会议和第二届监事
会第十六次会议，于 2023
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