国能日新科技股份有限公司
2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要
求》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》有关规定，现将国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）2023 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于同意国能日新科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕458 号）同意注册，并经深圳证券交易所《关于国能日新科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上〔2022〕421 号）同意，由主承销商长江证券承销保荐有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）与网上向持有深圳市场非限售 A 股股份或非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（“网上发行”）相结合的方式首次公开发行人民币普通股（A 股）股票 1,773.00 万股，发行价格为每股人民币 45.13 元，募集资金总额为人民币 800,154,900.00 元，扣除各项发行费用（不含增值税）人民币 88,407,513.72 元后，实际募集资金净额为人民币 711,747,386.28 元。上述募集资金已由长江证券承销保荐有限公司于 2022 年4 月 21 日汇入本公司募集资金专用账户内，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具了信会师报字[2022]第 ZB10629 号《验资报告》。
（二）截至 2023 年 6 月 30 日募集资金使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，公司募集资金使用情况如下：
金额单位：人民币
元
项目 金额
募集资金净额 711,747,386.28
减：超募资金永久补充流动资金 110,000,000.00
减：置换先期投入项目的自筹资金 71,424,328.31
减：直接支付募投项目款项 148,966,677.71
减：手续费 330.44
加：利息收入 12,025,286.44
加：发行费尾差 0.12
截至 2023 年 6 月 30日尚未使用的募集资金余额 393,381,336.38
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，根据《中华人民共和国公 司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》、 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法 律、法规和规范性文件的要求，结合实际情况，公司制订了《国能日新科技股份 有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《募集资金管理办法》”）。根据《募 集资金管理办法》的规定，公司对募集资金实行专户存储，对募集资金的使用执 行严格的审批程序，以保证专款专用。
2022 年 5 月 11 日，公司发布了《关于签订募集资金三方监管协议的公告》，
与长江证券承销保荐有限公司（保荐机构）、宁波银行股份有限公司北京望京支 行、招商银行股份有限公司北京北三环支行分别签订了《募集资金三方监管协议》， 明确了各方的权利和义务。监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在 重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
1、截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金专户存储情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 账号 余额 存储方式
招商银行北京北三环支行 110904199110810 83,370,267.48 活期
招商银行北京北三环支行 110904199110608 123,621,288.29 活期
宁波银行北京望京支行 77060122000273960 24,980.61 活期
合计 207,016,536.38
注：截至 2023 年 6 月 30 日，公司尚未使用募集资金金额为 393,381,336.38 元，其中，银行活期存
款余额为 207,016,536.38 元，银行七天通知存款余额为 16,364,800.00 元（七天通知存款业务属于存款类
产品，不属于需要开设产品结算专户的理财类产品），剩余 170,000,000.00 元为结构性存款银行理财产品，为提高存款的收益，公司在招商银行北京北三环支行办理了与上述募集资金专户相关的“C+账户—归集存款”服务。
2、公司为提高募集资金使用效益，将部分暂时闲置募集资金进行现金管理
购买安全性高、流动性好的理财产品，截至 2023 年 6 月 30 日，期末理财余额为
170,000,000.00 元，明细如下：
金额单位：人民币元
开户银行 账号 余额
招商银行北京北三环支行 11090419917800049 70,000,000.00
招商银行北京北三环支行 11090419917800066 70,000,000.00
宁波银行北京望京支行 77060122000351709 30,000,000.00
合计 170,000,000.00
三、2023 年半年度募集资金的实际使用情况
截至 2023 年 6 月 30 日，募集资金实际使用情况详见附表 1《2023 年半年度
募集资金使用情况对照表》。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金存放、使用、管理及披露的违规情形。
附表 1：2023 年半年度募集资金使用情况对照表
国能日新科技股份有限公司
2023 年 8 月 18 日
附表 1：
2023 年半年度募集资金使用情况对照表
金额单位：万元
募集资金总额 71,174.74 本年度投入募集资金总额 7,227.91
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金总额 33,039.10
累计变更用途的募集资金总额比例 0
承诺投资项目 是否已变更 截至期末 项目可行性
和超募资金投 项目（含部 募集资金承诺投 调整后投资总 本年度投入金 截至期末累计 投资进度 项目达到预定可 本年度实 是否达到 是否发生重
向 门变更） 资总额 额（1） 额 投入金额(2) （%）(3) 使用状态日期 现的效益 预计效益 大变化
＝(2)/(1)
承诺投资项目
1、新能源功率
预测产品及大 否 2024 年 2 月 29 不适用 不适用 否
数据平台升级 22,000.00 22,000.00 3,685.16 13,990.57 63.59 日
项目
2、新能源控制 2024 年 2 月 29
及管理类产品 否 12,500.00 12,500.00 3,542.75 8,048.53 64.39 日 不适用 不适用 否
升级项目
承诺投资项目
小计 - 34,500.00 34,500.00 7,227.91 22,039.10 - - - - -
超募资金投向
1、补充流动资 - 11,000.00 11,000.00
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