301162 深市 国能日新

              国能日新科技股份有限公司

监事会关于2022年限制性股票激励计划预留授予日（第二批次 ）
              激励对象人员名单的核实意见

    国能日新科技股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十九次会议
于 2023 年 8 月 4 日在公司会议室召开，审议通过了《关于向激励对象授予预留
限制性股票（第二批次）的议案》。

    公司监事会根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《国能日新科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，对预留授予限制性股票的激励对象名单进行审核，发表核实意见如下：

    1、本次股权激励计划授予激励对象均不存在《管理办法》第八条及《上市规则》第 8.4.2 条规定的不得成为激励对象的情形：

    （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    （2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处
罚或者采取市场禁入措施；

    （4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    （5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    （6）中国证监会认定的其他情形。

    2、限制性股票授予的激励对象为在公司任职的高级管理人员、核心管理人员及核心技术（业务）骨干，不包括公司监事、独立董事，也不包括单独或合计持有公司 5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。

    3、本次授予的激励对象具备《公司法》、《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》、《上市规则》规定的激励对象条件，符合公司《公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格
合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。

    4、本激励计划预留授予情况与公司 2022 年第二次临时股东大会审议通过的
2022 年限制性股票激励计划中规定的激励对象相符。

    综上，监事会同意公司 2022 年限制性股票激励计划的预留授予日为 2023
年8月4日，并同意向符合授予条件的9名激励对象授予10.08万股限制性股票。
                                            国能日新科技股份有限公司
                                                              监事会
                                                      2023 年 8 月 4 日