证券代码：301152 证券简称：天力锂能 公告编号：2023-074
新乡天力锂能股份有限公司
关于公司 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》和公司《募集资金管理制度》 等有关规定，新乡天力锂能股份有限公司（以下简称“公司”）对 2023 年半年度募集资金存放与使用情况说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意新乡天力锂能股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕844 号），本公司由主承销商民生证券股份有限公司采用公开方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股
票 3,050 万股，发行价为每股人民币 57.00 元，共计募集资金 173,850.00 万元，
坐扣承销和保荐费用 16,115.75 万元后的募集资金为 157,734.25 万元，已由主
承销商民生证券股份有限公司于 2022 年 8 月 23 日汇入本公司募集资金监管账
户。另减除保荐费、审计费、律师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,701.09 万元后，公司本次募集资金净额为 155,033.16 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2022〕10-2 号）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《新乡天力锂能股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构民生证券股份有限公司于2022年8月29日分别与中国光大银行股份有限公司郑州分行、中信银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金三方监管协议》，本公司及全资子公司安徽天力锂能有限公司(以下简称安徽天力)、四川天力锂能有限公司(以下简称四川天力)、河南新天力循环科技有限公司(以下简称天力循环)连同保荐机构民生证券股份有限公司于2022年8月29日、2022年9月30日分别与中国工商银行股份有限公司淮北淮海路支行、上海浦东发展银行股份有限公司新乡支行、招商银行股份有限公司郑州分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方（或四方）监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司及子公司安徽天力、四川天力、天力循环在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金在专项账户中的存放情况
1. 截至 2023 年 6 月 30 日，本公司募集资金在银行账户的存放情况如下：
金额单位：人民币万元
开户银行 银行账号 初始存放金额[注] 2023 年 6 月 30
日余额
中国光大银行股份有限公 53770188000061836 20,800.32 24.65
司焦作人民路支行
中信银行股份有限公司新 8111101012701523333 15,388.59 53.72
乡分行营业部
中国工商银行股份有限公 1305016119200198630 62,845.34 630.19
司淮北淮海路支行
上海浦东发展银行股份有 1171007880170000206 38,700.00 6,752.49
限公司新乡支行 8
招商银行股份有限公司郑 371909278210336 20,000.00 6,839.29
州分行营业部
合 计 157,734.25 14,300.33
[注]初始存放金额与发行募集资金净额差异为 2,701.09 万元，系保荐费、审计费、律
师费、信息披露费等与发行权益性证券直接相关的发行费用
2. 截至 2023 年 6 月 30 日，本公司使用闲置募集资金购买的尚未到期的银行理财产品
明细情况如下：
金额单位：人民币万元
交易对手方 理财产品名称 类型 金额 收益起止日期
东海证券股份有 东海证券龙盈收益凭证 10 本金保障性收益凭 7,000.00 2022-10-18 至
限公司 月型定制第 1 期 证 2023-8-15
东海证券股份有 东海证券龙盈收益凭证 11 本金保障性收益凭 7,900.00 2022-10-14 至
限公司 月型定制第 2 期 证 2023-9-11
中国工商银行股 中国工商银行挂钩汇率区
份有限公司淮北 间累计型法人人民币结构 保本浮动收益型 10,000.00 2022-10-19 至
淮海路支行 性存款产品-专户型2022 年 2023-7-17
第 384 期 P 款
财通证券股份有 财赢通系列中证 500 指数自 本金保障型浮动收 3,000.00 2023-3-7 至
限公司 动赎回 42 号 益凭证 2023-8-8
中国银河证券股 “银行金鼎”收益凭证 3854 本金保障浮动收益 4,000.00 2023-3-31 至
份有限公司 期-数字看跌 型 2023-7-28
合 计 31,900.00
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
报告期内，公司已使用募集资金 22,466.97 万元，临时性补充流动资金 6 亿
元，尚未使用的募集资金余额（含利息收入及理财收益扣除银行手续费等的净额）为 46,200.33 万元，其中使用闲置募集资金进行现金管理购买的理财产品未到期余额为 31,900 万元，其余 14,300.33 万元存放于募集资金专用账户中。
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 本期超额募集资金的使用情况
经 2022 年 9 月 13 日公司第三届董事会第十二次会议决议通过：
(1) 同意公司使用闲置资金暂时补充流动资金，总额不超过人民币6亿元（含本数），补充流动资金的使用期限为自本次董事会审议通过之日起不超过 12 个月。到期将归还至募集资金专户；
(2) 同意公司使用超募资金 2 亿元投资年产 1 万吨电池级碳酸锂项目，同意
公司使用超募资金 3.87 亿元投资年产 2 万吨磷酸铁锂项目。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本年度不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
经自查报告期募集资金使用情况，发现存在因操作失误导致付款账户使用错误，公司以募集资金支付非募投项目支出的情形，累计金额 6,000,150.31 元；公司自查后及时用自有资金对非募投项目使用的募集资金予以替换，报告期内公司已经完成置换，并将相关情况告知保荐机构。
除上述情况外，报告期内，本公司募集资金使用及披露不存在其他问题。
附件 1：募集资金使用情况对照表
新乡天力锂能股份有限公司
2023 年 8 月 31 日
募集资金使用情况对照表
截至 2023 年 6 月 30 日
编制单位：新乡天力锂能股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额：155,033.16 本报告期内投入募集资金总额 22,466.97 万元
变更用途的募集资金总额：无 已累计使用募集资金总额：49,859.09 万元
变更用途的募集资金总额比例：无
投资项目 募集资金投资总额 截止日募集资金累计投资额 项目达到预定可
实际投资金额与 使用状态日期（或
序号 承诺投资 实际投资项目 募集前承诺 募集后承诺 实际投资金 募集前承诺 募集后承诺投 实际投资金 募集后承诺投资 截止日项目完工
项目 投资金额
查看PDF原文
