证券代码：301127 证券简称：天源环保 公告编号：2024-024
债券代码：123213 债券简称：天源转债
武汉天源环保股份有限公司
关于 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》及相关格式指引的规定，武汉天源环保股份有限公司（以下简称“公司”或
“本公司”）董事会编制了截至 2023 年 12 月 31 日的募集资金存放与使用情况
的专项报告。具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
1、首次公开发行股票募集资金
根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 11 月 23 日出具的《关于同意武汉
天源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3712 号），公司获准向社会公开发行人民币普通股 10,250.00 万股，每股发行价格为人民币12.03 元，募集资金总额为 123,307.50 万元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计 10,518.20 万元后，净募集资金共计 112,789.30 万元。上
述资金于 2021 年 12 月 27 日到位，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
验证并于 2021 年 12 月 27 日出具了众环验字（2021）0100094 号《验资报告》。
2、向不特定对象发行可转换公司债券
经中国证券监督管理委员会《关于同意武汉天源环保股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2023〕1349 号）同意注册，
公司于 2023 年 7 月 28 日向不特定对象发行了 10,000,000 张可转换公司债券，每
张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 100,000.00 万元，扣除承销费用、保荐费以及其他发行费用人民币 18,259,216.97 元（不含税金额）后，净募集资金共
计人民币 98,174.08 万元。上述资金于 2023 年 8 月 3 日到位，经中审众环会计师
事务所（特殊普通合伙）验证并于2023年8月3日出具了众环验字（2023）0100043号《武汉天源环保股份有限公司发行“可转换公司债券”募集资金验证报告》。
（二）募集资金使用及结余情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金使用及结余情
况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 1,127,892,958.24
减：以前年度已使用募集资金金额（含置换预先投入募集项目资金） 628,870,146.46
加 ：以前年度利息净收入（扣除银行手续费） 14,951,521.94
截至 2022 年 12 月 31 日募集资金净额 513,974,333.72
减：2023 年度投入募集资金金额 97,163,290.32
加：2023 年度利息净收入（扣除银行手续费） 7,668,096.96
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金净额 424,479,140.36
其中：募集资金专户活期存款余额 424,479,140.36
理财产品余额
2、截至 2023 年 12 月 31 日，公司向不特定对象发行可转换公司债券集资金
使用及结余情况如下：
项目 金额（人民币元）
募集资金净额 981,740,783.03
减：2023 年度投入募集资金金额 487,544,231.16
加：2023 年度利息净收入（扣除银行手续费） 3,996,649.35
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金净额 498,193,201.22
其中：募集资金专户活期存款余额 498,193,201.22
理财产品余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司 2021 年首次公开发行股票募集资金余额为
424,479,140.36 元（含利息收入及理财收益），公司 2023 年向不特定对象发行可转换公司债券募集资金余额为 498,193,201.22 元（含利息收入及理财收益），尚未使用的募集资金合计 922,672,341.58 元，均存放于募集资金专户。
二、募集资金存放和管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》。根据《募集资金管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户。
（二）募集资金监管协议情况
根据《募集资金管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，保证专款专用。
2021 年 12 月，公司及子公司宜宾市天柏污水处理工程建设管理有限公司分
别在招商银行股份有限公司武汉金银湖支行、武汉农村商业银行股份有限公司经济技术开发区支行、华夏银行股份有限公司武汉徐东支行、中信银行股份有限公司武汉分行、华夏银行股份有限公司武汉解放支行设立了募集资金专项账户，并与前述银行及保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）分别签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
2022 年 5 月，子公司大理开源环保有限公司在招商银行股份有限公司武汉
金银湖支行设立了募集资金专项账户，并与公司、银行及保荐机构中天国富证券签订了《募集资金四方监管协议》。
2022 年 12 月，子公司临汾清源净水有限公司在招商银行股份有限公司武汉
金银湖支行设立了募集资金专项账户，并与公司、银行及保荐机构中天国富证券签订了《募集资金四方监管协议》。
2023 年 8 月，公司及全资子公司孟州市冠中环保能源有限公司、新乡嘉源
环保能源有限公司分别在华夏银行股份有限公司武汉徐东支行（系“华夏银行股份有限公司武汉分行”下属支行）、中信银行股份有限公司武汉中南支行（系“中
信银行股份有限公司武汉分行”下属支行）设立了募集资金专项账户，并与华夏银行股份有限公司武汉分行、中信银行股份有限公司武汉分行及保荐机构中天国富证券分别签订了《募集资金三方监管协议》《募集资金四方监管协议》。
2023 年 11 月，全资子公司广南丰源环保有限公司在中国工商银行股份有限
公司广南支行设立了募集资金专项账户，并与公司、银行及保荐机构中天国富证券签订了《募集资金四方监管协议》。
2023 年 12 月，控股子公司赫章丰源环保有限公司在中国工商银行股份有限
公司赫章支行设立了募集资金专项账户，并与公司、银行及保荐机构中天国富证券签订了《募集资金四方监管协议》。
上述监管协议与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（三）募集资金专户存储情况
1、截至 2023 年 12 月 31 日，公司首次公开发行股票募集资金的存储情况如
下：
账户名称 开户银行 募集资金专户账户 截止日余额（人民 存储方式
币元）
武汉天源环保股份有 招商银行股份有限公司 活期
限公司 武汉金银湖支行 127905787910868 429,781.11
武汉天源环保股份有 招商银行股份有限公司 已注销
限公司 武汉金银湖支行 127905787910806 -
武汉天源环保股份有 武汉农村商业银行沌口 活期
限公司 街支行 210720369510077 60,826,401.90
武汉天源环保股份有 华夏银行股份有限公司 活期
限公司 武汉徐东支行 11155000000901416 26,151,839.51
武汉天源环保股份有 中信银行股份有限公司 活期
限公司 武汉分行 8111501012500910894 18,648,176.82
宜宾市天柏污水处理 华夏银行股份有限公司
工程建设管理有限公 武汉解放支行 11163000000831220 207,193.56 活期
司
大理开源环保有限公 招商银行股份有限公司 15,575,780.89 活期
司 武汉金银湖支行 871911057710986 （注）
临汾清源净水有限公 招商银行股份有限公司 活期
司 武汉金银湖支行 127918113210902 112, 899,269.89
广南丰源环保有限公 中国工商银行股份有限
查看PDF原文
