证券代码：301127 证券简称：天源环保 公告编号：2023-066
武汉天源环保股份有限公司
关于2022年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个
行权期行权条件成就的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次符合股票期权第一个行权期行权条件的激励对象人数：3人
2、第一个行权期可行权的期权数量：30.00万份
3、本次可行权的股票期权若全部行权，公司股份仍具备上市条件。
武汉天源环保股份有限公司（以下简称“公司”）于2023年7月11日召开了第五届董事会第二十三次会议和第五届监事会第十八次会议，审议通过了《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》，现将有关情况公告如下：
一、本次激励计划已履行的相关审批程序
1、2022年5月11日，公司召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了与本次激励计划有关的议案，包括《关于公司〈2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》（以下简称“《激励计划（草案）》”）《关于公司〈股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》等。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见。
同日，公司召开第五届监事会第八次会议，审议通过了与本次激励计划相关的议案，包括《关于公司〈2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉
及其摘要的议案》《关于公司〈股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于核实公司〈2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。公司监事会对相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
2、2022年5月12日，公司披露了《武汉天源环保股份有限公司独立董事公开征集表决权的公告》，受公司其他独立董事的委托，公司独立董事李先旺先生作为征集人就公司2022年第三次临时股东大会中审议的本次激励计划相关议案公开向公司全体股东征集投票权。
3、2022年5月12日至2022年5月21日，公司在公司内部对本次激励计划首次授予激励对象的姓名和职务进行了公示，公示期共计10天。截至公示期满，公司监事会未收到与本次激励计划首次授予激励对象名单有关的任何异议。2022年5月23日，公司披露了《武汉天源环保股份有限公司监事会关于公司2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。
4、2022年5月30日，公司召开2022年第三次临时股东大会，审议通过了与本次激励计划相关的议案，包括《关于公司〈2022年限制性股票与股票期权激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈股权激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请公司股东大会授权董事会办理股权激励有关事项的议案》。
5、2022年5月31日，公司披露了《武汉天源环保股份有限公司关于2022年限制性股票与股票期权激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
6、2022年6月20日，公司召开第五届董事会第十三次会议与第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》《关于向激励对象首次授予限制性股票与股票期权的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项进行核实并发表了核查意见。
7、2023年4月25日，公司召开第五届董事会第二十二次会议与第五届监事会第十七次会议，审议通过了《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划预留部分限制性股票授予价格的议案》《关于向激励对象授予2022年限制性股票与股票期权激励计划中预留部分限制性股票的议案》《关于回购注销部分
限制性股票的议案》。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
8、2023年7月11日，公司召开第五届董事会第二十三次会议与第五届监事会第十八次会议，审议通过了与本次激励计划有关的议案，包括《关于调整2022年限制性股票与股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划首次授予第一类限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于2022年限制性股票与股票期权激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》等。公司独立董事对相关事项发表了独立意见，公司监事会对相关事项进行核实并出具了相关核查意见。
二、关于本次激励计划股票期权第一个行权期行权条件成就的相关情况
（一）股票期权第一个等待期即将届满的说明
根据《激励计划（草案）》的规定，本次激励计划授予的股票期权等待期分别为自首次授予登记完成之日起12个月、24个月、36个月。本次激励计划股票期权的第一个行权期为自首次授予登记完成之日起12个月后的首个交易日至授予登记完成之日起24个月内的最后一个交易日止，行权比例为30%。
公司本次激励计划股票期权的授予日为2022年6月22日，授予登记完成日为2022年7月15日，股票期权第一个等待期将于2023年7月14日届满。
（二）满足第一个行权期行权条件情况说明
根据公司《激励计划（草案）》的规定，同时满足下列条件时，激励对象获授的股票期权可行权：
行权条件 是否成就的说明
（一）本公司未发生如下任一情形：
1、最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出
具
否定意见或者无法表示意见的审计报告； 公司未发生前述情形，满足行权
2、最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计 条件。
师
出具否定意见或无法表示意见的审计报告；
3、上市后最近36个月内出现过未按法律法规、《公
司章程》、公开承诺进行利润分配的情形；
4、法律法规规定不得实行股权激励的；
5、中国证监会认定的其他情形。
（二）激励对象未发生如下任一情形：
1、最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
2、最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为
不适当人选；
3、最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会 激励对象未发生前述情形，满足
及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施； 行权条件。
4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级
管理人员的情形；
5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
6、中国证监会认定的其他情形。
（三）公司层面的业绩考核要求：
本次激励计划授予的股票期权的考核年度为
2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一 公 司 2022 年 度 营 业 收 入 为
次，各年度业绩考核目标如下表所示： 127,218.73万元，扣除非经常性
行权安排 业绩考核目标 损益后归属于上市公司股东的净
以2021年营业收入为基数，2022年 利润（剔除本次及其它激励计划
第一个行 营业收入增长率不低于40%；且以 股份支付费用影响）为19,967.06
权期 2021年净利润为基数，2022年净利 万元，以2021年营业收入及净利
润增长率不低于30%
以2021年营业收入为基数，2023年 润为业绩基数，2022年营业收入
第一个行 营业收入增长率不低于80%；且以 增长率为67.41%，扣除非经常性
权期 2021年净利润为基数，2023年净利
润增长率不低于60% 损益后归属于上市公司股东的净
以2021年营业收入为基数，2024年 利润（剔除本次及其它激励计划
第一个行 营业收入增长率不低于120%；且以
权期 2021年净利润为基数，2024年净利 股份支付费用影响）增长率为
润增长率不低于90% 39.47%，满足行权条件。
注：“营业收入”以经会计师事务所审计的合并报表为准，
“净利润”以扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利
润并剔除本次及其它激励计划股份支付成本后的数值作为计算
依据。
（四）激励对象个人层面的绩效考核要求 2022年度，3名激励对象个人考
激励对象个人层面的绩效考核按照公司内部绩效 核结果为“A”，个人层面行权考核相关制度实施，依照激励对象的考核结果确定其 比例为100%。
实际可行权的股份数量。激励对象的个人考核评价结
果分数划分为四个档次，根据以下考核评级表中对应
的个人层面可行权比例确定激励对象的实际可行权的
股份数量：
考核结 A B C D
果等级
个人层面行权比 100% 100% 80% 0%
例
激励对象当年实际行权的股票期权数量=个人当
年计划行权的股票期权数量×个人层面行权比例。
激励对象考核当年不能行权的股票期权，由公司注销
，不可递延至下一年度。
综上所述，董事会认为《激励计划（草案）》设定的第一个股票期权行权条件已经成就，根据公司2022年第三次临时股东大会对董事会的授权，同意公司按照《激励计划（草案）》的相关规定为符合条件的3名激励对象办理行权相关事宜。
三、本次实施的激励计划（股票期权激励计划部分）与已披露的激励计划是否存在差异
2023年4月6日，公司2022年年度股东大会审议通过《关于2022年度利润分配预案的议案》，以公司总股本418,405,800股为基数，每10股派发现金红利0.5元（含税），共计派发现金20,920,290.00元，不进行资本公积转增股本，不送红股，剩余未分配利润结转以后年度分配。根据《股权激励计划实施考核管理办法》及公司《激励计划（草案）》的相关规定，本次激励计划股票期权的行权价格由12.07元/份调整为12.02元/份。
除上述情况外，本次实施的激励计划（股票期权激励计划部分）与已披露的激励计划不存在差异。
四、股票期权第一个行权期的行权安排
1、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票
2、股票期权名称：天源JLC1
3、股票期权代码（分三期行权）：036502
4、第一个行权期可行权激励对象及可行权股票期权数量：
激励对 国籍 职务 获授股票期 本次可行权 本次可行权 尚未符合
象姓名 权数量(万 的股票期权 股票期权数 行权条件
份) 数量（万 量占已获授 的股票期
份） 股票期权的 权数量
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