证券代码：301127 证券简称：天源环保 公告编号：2022-
054
武汉天源环保股份有限公司
关于增加募集资金专户暨签署募集资金四方监管协议的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚 假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于同意武汉天源环保股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕3712号）同意注册，武汉天源环保股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）股票10,250.00万股，每股面值1元，每股发行价格为人民币12.03元，募集资金总额为人民币1,233,075,000.00元，扣除各类发行费用后实际募集资金净额为人民币1,127,892,958.24元。
上述募集资金到位情况已经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）于2021年12月27日出具的众环验字（2021）0100094号《验资报告》验证。
二、已开立的募集资金专户情况
截至2022年5月11日，公司已开立的募集资金专户情况如下：
序 户名 乙方名称 银行账号 募集资金账户余额
号 （元）
1 武汉天源环保股 招商银行股份有限公 127905787910868 241,399,217.41
份有限公司 司武汉金银湖支行
2 武汉天源环保股 招商银行股份有限公 127905787910806 40,871,175.60
份有限公司 司武汉金银湖支行
武汉天源环保股 武汉农村商业银行股
3 份有限公司 份有限公司经济技术 210720369510077 82,460,894.27
开发区支行
4 武汉天源环保股 华夏银行股份有限公 11155000000901416 39,308,262.79
份有限公司 司武汉徐东支行
5 武汉天源环保股 中信银行股份有限公 8111501012500910894 66,638,436.53
份有限公司 司武汉分行
宜宾市天柏污水 华夏银行股份有限公
6 处理工程建设 司武汉解放支行 11163000000831220 106,711,731.78
管理有限公司
合计 577,389,718.38
三、本次《募集资金四方监管协议》的签订情况和募集资金专户的开立情况
2022年4月15日，公司第五届董事会第十次会议、第五届监事会第六次会议审议通过了《关于使用部分超募资金投资建设项目的议案》，同意使用部分超募资金投资大理经济技术开发区天井片区污水处理厂及配套管网工程特许经营项目（以下简称“大理污水特许经营权项目”），具体内容详见公司于2022年4月19日披露的《关于使用部分超募资金投资建设项目的公告》（公告编号：2022-042）。该事项已经2022年5月5日召开的2022年第二次临时股东大会审议通过。
鉴于公司全资子公司大理开源环保有限公司（以下简称“大理子公司”）作为大理污水特许经营权项目的实施主体，为规范公司募集资金管理和使用，保护投资者权益，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规和规范性文件及公司《募集资金管理制度》，公司及大理子公司在招商银行股份有限公司武汉金银湖支行设立了募集资金专项账户，并与前述银行及保荐机构中天国富证券有限公司（以下简称“中天国富证券”）签订了《募集资金四方监管协议》。
截至2022年5月11日,募集资金专项账户开立及存储情况如下：
序 户名 乙方名称 银行账号 截止2022年5月11 资金用途
号 日的账户余额
（元）
大理开源环 招商银行股份有 大理污水特许经
1 保有限公司 限公司武汉金银 871911057710986 265,517,600.00 营权项目
湖支行
四、《募集资金四方监管协议》的主要内容
公司作为甲方一，大理子公司作为甲方二（“甲方一”和“甲方二”合称为“甲方”）， 招商银行股份有限公司武汉金银湖支行作为乙方，中天国富证券作为丙方，共同签署了《募集资金四方监管协议》，主要内容如下:
1、甲方二已在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），该专户仅用于“大理污水特许经营权项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
2、甲乙双方应当共同遵守《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定。
3、丙方作为甲方一的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。丙方应当依据《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》以及甲方制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。甲方和乙方应当配合丙方的调查与查询。丙方每季度对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
4、甲方授权丙方指定的保荐代表人钱亮、陈定可以随时到乙方查询、复印甲方专户的资料；乙方应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户资料。
保荐代表人向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明；丙方指定的其他工作人员向乙方查询甲方专户有关情况时应出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
5、乙方按月（每月5日前）向甲方出具对账单，并抄送丙方。乙方应保证对账单内容真实、准确、完整。
6、甲方一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过5,000万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的20％（以较低者为准）的，甲方、乙方应当及时通知丙方。
应将相关证明文件书面通知乙方，同时按本协议第十五条的要求书面通知更换后保荐代表人的联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
8、协议任何一方如不履行或不完全履行各自在本协议中的各项责任和义务，即构成违约，应向对方承担违约赔偿责任。
9、如果乙方连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合丙方调查专户情形的，甲方有权或者丙方有权要求甲方单方面终止本协议并注销募集资金专户。
10、丙方发现甲方、乙方未按约定履行本协议的，应当在知悉有关事实后及时向证券交易所书面报告。
11、本协议自甲、乙、丙各方法定代表人或其授权代表签字或盖章并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕并依法销户且丙方持续督导期结束之日起失效。
丙方义务至持续督导期结束之日，即2024年12月31日解除。
持续督导期间届满前，甲方更改募集资金监管账户的，本协议自新的募集资金监管协议签署之日起失效。持续督导期间届满前，甲方更换持续督导机构的，本协议自双方终止持续督导关系之日起失效。
12、凡因本协议引起的或与本协议有关的任何争议，各方应当通过协商方式解决；如协商解决不成，任何一方有权将争议提交深圳国际仲裁院并按其届时的仲裁规则进行仲裁，仲裁裁决是终局的，对协议各方均有法律约束力。
13、就本协议某一条款产生争议和纠纷并进行仲裁，不影响本协议其他条款的效力与继续履行。
14、本协议一式六份，甲、乙、丙三方各持一份，向深圳证券交易所、中国证监会湖北监管局各报备一份，其余留甲方备用。
五、备查文件
1、《募集资金四方监管协议》。
武汉天源环保股份有限公司
董事会
2022年5月12日
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