上海市锦天城律师事务所
关于武汉天源环保股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的
法律意见书
地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 11/12 层
电话：021-20511000 传真：021-20511999
邮编：200120
目 录
声明事项 ......2
释 义 ......4
正 文 ......8
一、 本次发行上市的批准和授权 ......8
二、 发行人本次发行上市的主体资格 ......9
三、 发行人本次发行上市的实质条件 ......10
四、 发行人的设立 ......14
五、 发行人的独立性 ......14
六、 发起人、股东及实际控制人 ......16
七、 发行人的股本及演变 ......19
八、 发行人的业务 ......20
九、 关联交易及同业竞争 ......21
十、 发行人的主要财产 ......22
十一、 发行人的重大债权债务 ......26
十二、 发行人的重大资产变化及收购兼并......27
十三、 发行人章程的制定与修改 ......27
十四、 发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作......28
十五、 发行人董事、监事和高级管理人员及其变化......28
十六、 发行人的税务 ......29
十七、 发行人的环境保护和产品质量、技术等标准......29
十八、 发行人募集资金的运用 ......31
十九、 发行人的业务发展目标 ......31
二十、 诉讼、仲裁或行政处罚 ......31
二十一、 原定向募集公司增资发行的有关问题......32
二十二、 发行人招股说明书法律风险的评价......32
二十三、 需要说明的其他事项 ......33
二十四、 结论意见 ......33
上海市锦天城律师事务所
关于武汉天源环保股份有限公司
首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的
法律意见书
案号：01F20202950
致：武汉天源环保股份有限公司
上海市锦天城律师事务所（以下简称“本所”）接受武汉天源环保股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”或“天源环保”）的委托，并根据发行人与本所签订的《法律服务协议》，作为发行人首次公开发行股票并上市工作（以下简称“本次发行上市”）的特聘专项法律顾问。
本所根据《中华人民共和国证券法》（2019 年修订）（以下简称“《证券法》”）、《中华人民共和国公司法》（2018 年修正）（以下简称“《公司法》”）及《创业板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》（以下简称“《注册办法》”）等有关法律、法规、规章及规范性文件的规定，就本次发行上市所涉有关事宜出具《上海市锦天城律师事务所关于武汉天源环保股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的法律意见书》（以下简称“本法律意见书”）。
声明事项
一、本所及本所经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》、《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第 12 号—公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
二、本所及本所经办律师仅就与发行人本次发行上市有关法律问题发表意见，而不对有关会计、审计、资产评估、内部控制等专业事项发表意见。在本法律意见书和为本法律意见书出具的《上海市锦天城律师事务所关于武汉天源环保股份有限公司首次公开发行人民币普通股股票并在创业板上市的律师工作报告》（以下简称“《律师工作报告》”）中对有关会计报告、审计报告、资产评估报告和内部控制报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性及准确性做出任何明示或默示保证。
三、本法律意见书中，本所及本所经办律师认定某些事件是否合法有效是以该等事件所发生时应当适用的法律、法规、规章及规范性文件为依据。
四、本法律意见书的出具已经得到发行人如下保证：
（一）发行人已经提供了本所为出具本法律意见书所要求发行人提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、确认函或证明。
（二）发行人提供给本所的文件和材料是真实、准确、完整和有效的，并无隐瞒、虚假和重大遗漏之处，文件材料为副本或复印件的，其与原件一致和相符。
五、对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所依据有关政府部门、发行人或其他有关单位等出具的证明文件出具法律意见。
六、本所同意将本法律意见书和《律师工作报告》作为发行人本次发行上市所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。
七、本所同意发行人部分或全部在《招股说明书》中自行引用或按中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）审核要求引用本法律意见书内容，但发行人作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。
八、本法律意见书仅供发行人为本次发行上市之目的使用，非经本所书面同意，不得用作任何其他目的。
基于上述，本所及本所经办律师根据有关法律、法规、规章和中国证监会的有关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具法律意见如下。
释义
本法律意见书中，除非文义另有所指，下列词语或简称具有下述含义：
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
全国股转系统 指 全国中小企业股份转让系统
全国股转公司 指 全国中小企业股份转让系统有限责任公司
武汉天源环保股份有限公司，成立于 2009 年 10 月 21 日，
发行人、天源环保、公司 指 曾用名为“武汉天源环保工程技术股份有限公司”，于 2011
年 3 月 23 日更名为“武汉天源环保股份有限公司”
子公司 指 发行人合并报表范围内的全资子公司及控股子公司
本次发行上市 指 武汉天源环保股份有限公司首次公开发行人民币普通股
股票并在创业板上市
黄山永兴源 指 黄山永兴源污水净化有限公司，为发行人的全资子公司
汤阴豫源清 指 汤阴豫源清污水处理有限公司，为发行人的全资子公司
汤阴永兴源 指 汤阴永兴源污水净化有限公司，为发行人的全资子公司
汤阴天雨 指 汤阴天雨污水净化有限公司，为发行人的全资子公司
汤阴固现 指 汤阴固现污水处理有限公司，为发行人的全资子公司
社旗永兴源 指 社旗永兴源污水净化有限公司，为发行人的全资子公司
蚌埠开源 指 蚌埠开源环保有限公司，为发行人的全资子公司
德阳永兴源 指 德阳永兴源环保有限公司，为发行人的全资子公司
黄石丰源 指 黄石丰源环保有限公司，为发行人的全资子公司
广水永兴源 指 广水永兴源环保有限公司，为发行人的全资子公司
土默特右旗开源 指 土默特右旗开源环保有限公司，为发行人的全资子公司
潜江开源 指 潜江开源环保有限公司，为发行人的全资子公司
浠水开源 指 浠水开源环保有限公司，为发行人的全资子公司
湖北准正 指 湖北准正检测科技有限公司，为发行人的全资子公司
墨玉开源 指 墨玉开源污水净化有限公司，为发行人的全资子公司
宜宾天柏 指 宜宾市天柏污水处理工程建设管理有限公司，为发行人的
全资子公司
西华华源 指 西华县华源污水净化有限公司，为发行人的控股子公司
重庆合源 指 重庆合源环保有限公司，为发行人的控股子公司
重庆坤源 指 重庆坤源环保有限公司，为发行人的控股子公司
安阳永兴源 指 安阳永兴源污水净化有限公司，为发行人的控股子公司
武汉城排 指 武汉城排天源环保有限公司，为发行人的参股公司
湖北天源环保集团有限公司，成立于 2005 年 5 月 27 日，
最初名称为天源（武汉）环保工程有限公司，于 2007 年 5
天源集团 指 月 29 日更名为“武汉天源环保工程有限公司”，于 2010
年 11 月 1 日更名为“武汉天源环保集团有限公司”，于
2020 年 7 月 9 日更名为“湖北天源环保集团有限公司”
中环武汉 指 中环环保工程技术（武汉）有限公司
天源优势 指 武汉天源优势创业投资合伙企业（有限合伙）
康佳集团 指 康佳集团股份有限公司
红塔创新 指 红塔创新投资股份有限公司
泉州海丝海岚 指 泉州海丝海岚股权投资合伙企业（有限合伙）
湖北宏睿 指 湖北省宏睿智能产业股权投资基金合伙企业（有限合伙）
武汉科创天使 指 武汉科技创业天使投资基金合伙企业（有限合伙)
湖北中元九派 指 湖北中元九派产业投资基金合伙企业（有限合伙）
厦门火炬 指 厦门火炬集团创业投资有限公司
武汉硅谷天堂 指 武汉硅谷天堂恒誉创业投资基金合伙企业（有限合伙）
武汉斐然源通 指 武汉斐然源通新三板壹号投资基金合伙企业（有限合伙）
长江源通 指 长江源通（武汉）新三板壹号投资基金合伙企业（有限合
伙）
保荐机构或主承销商 指 中天国富证券有限公司
中审众环 指 中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）
本所 指 上海市锦天城律师事务所
发起人
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