上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
关于
广州信邦智能装备股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
授予相关事项
之
独立财务顾问报告
独立财务顾问：
二〇二三年十月
目 录
第一章 声明...... 3
第二章 释义...... 5
第三章 基本假设...... 6
第四章 本激励计划履行的审批程序...... 7
第五章 本次限制性股票的授予情况...... 9
一、限制性股票的授予情况...... 9 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划差异情况 9 三、参与本激励计划的董事、高级管理人员、持股 5%以上股东在限制性股票
授予日前 6 个月买卖公司股票情况的说明...... 10
第六章 本次限制性股票授予条件说明...... 11
一、限制性股票授予条件...... 11
二、董事会关于符合授予条件的说明...... 11
第七章 独立财务顾问的核查意见...... 13
第一章 声 明
上海信公轶禾企业管理咨询有限公司接受委托，担任广州信邦智能装备股份有限公司（以下简称“信邦智能”“上市公司”或“公司”）2023 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）的独立财务顾问（以下简称“本独立财务顾问”），并制作本独立财务顾问报告。本独立财务顾问报告是根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》等法律、法规和规范性文件的有关规定，在信邦智能提供有关资料的基础上，发表独立财务顾问意见，以供信邦智能全体股东及有关各方参考。
一、本独立财务顾问报告所依据的文件、材料由信邦智能提供，信邦智能已向本独立财务顾问保证：其所提供的有关本激励计划的相关信息真实、准确和完整，保证该等信息不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
二、本独立财务顾问本着勤勉、审慎、对上市公司全体股东尽责的态度，依据客观公正的原则，对本激励计划事项进行了尽职调查义务，有充分理由确信所发表的专业意见与上市公司披露的文件内容不存在实质性差异。并对本独立财务顾问报告的真实性、准确性和完整性承担责任。
三、本独立财务顾问所表达的意见基于下述假设前提之上：国家现行法律、法规无重大变化，上市公司所处行业的国家政策及市场环境无重大变化；上市公司所在地区的社会、经济环境无重大变化；信邦智能及有关各方提供的文件资料真实、准确、完整；本激励计划涉及的各方能够诚实守信地按照本激励计划及相关协议条款全面履行所有义务；本激励计划能得到有权部门的批准，不存在其它障碍，并能顺利完成；本激励计划目前执行的会计政策、会计制度无重大变化；无其他不可抗力和不可预测因素造成的重大不利影响。
四、本独立财务顾问与上市公司之间无任何关联关系。本独立财务顾问完全本着客观、公正的原则对本激励计划出具独立财务顾问报告。同时，本独立财务
顾问提请广大投资者认真阅读《广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划》等相关上市公司公开披露的资料。
五、本独立财务顾问未委托和授权任何其它机构和个人提供未在本独立财务顾问报告中列载的信息和对本独立财务顾问报告做任何解释或者说明。
六、本独立财务顾问提请投资者注意，本独立财务顾问报告不构成对信邦智能的任何投资建议，对投资者依据本独立财务顾问报告所做出的任何投资决策可能产生的风险，本独立财务顾问不承担任何责任。
第二章 释 义
在本独立财务顾问报告中，除非文义载明，以下简称具有如下含义：
释义项 释义内容
信邦智能、本公司、上市公 指 广州信邦智能装备股份有限公司
司、公司
本激励计划 指 广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激
励计划
《上海信公轶禾企业管理咨询有限公司关于广州信邦
本独立财务顾问报告 指 智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划授
予相关事项之独立财务顾问报告》
独立财务顾问、本独立财务 指 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司
顾问
限制性股票、第二类限制性 指 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应获益
股票 条件后分次获得并登记的本公司股票
激励对象 指 按照本激励计划规定，获得限制性股票的公司（含子公
司）董事、高级管理人员及核心员工
授予日 指 公司向激励对象授予限制性股票的日期，授予日必须为
交易日
授予价格 指 公司向激励对象授予限制性股票时所确定的、激励对象
获得公司每一股限制性股票的价格
归属 指 激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励
对象账户的行为
归属条件 指 本激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满
足的获益条件
有效期 指 自限制性股票授予之日起至激励对象获授的限制性股
票全部归属或作废失效之日止
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
证券交易所 指 深圳证券交易所
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》
《上市规则》 指 《深圳证券交易所创业板股票上市规则》
《自律监管指南》 指 《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1
号——业务办理》
《公司章程》 指 《广州信邦智能装备股份有限公司章程》
《公司考核管理办法》 指 《广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票
激励计划实施考核管理办法》
第三章 基本假设
本独立财务顾问报告基于以下基本假设而提出：
一、国家现行的有关法律、法规及政策无重大变化；
二、信邦智能提供和公开披露的资料和信息真实、准确、完整；
三、本激励计划不存在其他障碍，涉及的所有协议能够得到有效批准，并最终能够如期完成；
四、实施本激励计划的有关各方能够遵循诚实信用原则，按照本激励计划的方案及相关协议条款全面履行其所有义务；
五、无其他不可抗力造成的重大不利影响。
第四章 本激励计划履行的审批程序
一、2023 年 9 月 15 日，公司召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关
于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司股权激励计划相关事宜的议案》等议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了相应的独立财务顾问报告，上海君澜律师事务所出具了相应的法律意见书。
同日，公司召开第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，监事会对激励对象名单进行了核查，认为激励对象的主体资格合法、有效。
二、2023 年 9 月 25 日，公司董事会收到单独直接持有公司 32.29%股份的股
东广东信邦自动化设备集团有限公司提交的《关于提请增加 2023 年第二次临时股东大会提案的函》，书面提请将新增提案《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》递交公司2023 年第二次临时股东大会审议。
2023 年 9 月 26 日，公司董事会召开第三届董事会第十一次会议审议通过了
《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》等议案，公司独立董事发表了同意的独立意见，上海信公轶禾企业管理咨询有限公司出具了相应的独立财务顾问报告，上海君澜律师事务所出具了相应的法律意见书。
同日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的
议案》《关于核实<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单（修订稿）>的议案》，监事会对激励对象名单（修订稿）进行了核查，认为激励对象的主体资格合法、有效。
三、2023 年 9 月 27 日至 2023 年 10 月 7 日，公司对本激励计划拟激励对象
的姓名和职务在公司内部进行了公示。截至公示期满，公司监事会未收到任何对本激励计划拟激励对象名单提出的异议，监事会认为激励对象的主体资格合法、
有效。2023 年 10 月 9 日，公司于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《监
事会关于 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
四、2023 年 10 月 10 日，公司召开 2023 年第二次临时股东大会，审议通过
了《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案修订稿）>及其摘要的议案》《关于<广州信邦智能装备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办
理 公 司 股 权 激 励 计 划 相 关 事 宜的议案 》 。同日，公司 于 巨潮资讯网
（www.cninfo.com.cn）披露了《关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。
五、2023 年 10 月 27 日，公司召开第三届董事会第十三次会议和第三届监
事会第十三次会议，审议通过了《关于向激励对象授予限制性股票的议案》。公
司董事会确定以 2023 年 10 月 27 日为授予日，向 26 名激励对象授予 71.06 万股
第二类限制性股票，公司独立董事发表了同意的独立意见，上海信公轶禾企业管理
查看PDF原文
