301093 深市 华兰股份

  证券代码：301093        证券简称：华兰股份      公告编号：2024-015

              江苏华兰药用新材料股份有限公司

  监事会关于 2022 年限制性股票激励计划预留授予激励对象名单

                （ 截至 预留授予日） 的核 查意见

    本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。

    根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理》《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《江苏华兰药用新材料股份有限公司章程》等法律、法规、规范性文件的规定，监事会对公司《2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划》”）预留授予激励对象名单进行了核实并发表意见如下：

    （一）本激励计划预留授予的激励对象不存在《管理办法》第八条规定的不得成为激励对象的情形：

    1、最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选；

    2、最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；

    3、最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚
或者采取市场禁入措施；

    4、具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；

    5、法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；

    6、中国证监会认定的其他情形。

    （二）本激励计划预留授予的激励对象为公司披露《关于向激励对象预留授予限制性股票的公告》等相关公告时在公司（含子公司）任职的中层管理人员及核心技术（业务）骨干，不包含独立董事和监事。

    （三）本激励计划预留授予的激励对象具备《公司法》《证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》等规定的激
励对象条件，符合公司《激励计划》及其摘要规定的激励对象范围，其作为公司本激励计划激励对象的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的条件已成就。
    综上，监事会同意公司本激励计划的预留授予日为 2024 年 2 月 5 日为预留授
予日，以 13.7896 元/股向符合条件的 103 名激励对象授予 35.50 万股第二类限制性
股票。

    特此公告。

                                  江苏华兰药用新材料股份有限公司监事会
                                              2024 年 2 月 5 日