创业板上市公司股权激励计划自查表
公司简称：华润材料 股票代码：301090
是否存在该事
序号 事项 项（是/否/不 备注
适用）
上市公司合规性要求
1 最近一个会计年度财务会计报告是否被注册会计师出具否 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
2 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否 否
定意见或者无法表示意见的审计报告
3 上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公 否
开承诺进行利润分配的情形
4 是否存在其他不适宜实施股权激励的情形 否
5 是否已经建立绩效考核体系和考核办法 是
6 是否为激励对象提供贷款以及其他任何形式的财务资助 否
激励对象合规性要求
激励对象包含部分
中国香港籍员工，
公司将其纳入本激
励计划的原因在
于：该部分激励对
象在公司的技术研
发、产品迭代更新
是否包括单独或者合计持有上市公司 5%以上股份的股东 和日常经营管理等
或者实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工，如是， 是 方面起到不可忽视
7 的重要作用，属于
是否说明前述人员成为激励对象的必要性、合理性 公司的核心骨干人
员。因此，对中国
香港籍员工实施激
励是吸引与保留中
国香港籍员工的重
要手段，体现了公
司对于境内外籍员
工的平等政策；也
是公司实现可持续
发展的有效措施，
将更加促进公司核
心人才队伍的建设
和稳定，从而有助
于公司长远发展。
8 是否包括独立董事、监事 否
9 是否最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选 否
10 最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人 否
选
11 最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出 否
机构行政处罚或者采取市场禁入措施
12 是否具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人 否
员情形
13 是否存在其他不适宜成为激励对象的情形 否
14 激励名单是否经监事会核实 不适用
激励计划合规性要求
15 上市公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股 否
票总数累计是否超过公司股本总额的 20%
16 单一激励对象累计获授股票是否超过公司股本总额的 1% 否
17 激励对象预留权益比例是否未超过本次股权激励计划拟授 是
予权益数量的 20%
激励对象为董事、高级管理人员、单独或合计持股 5%以上
18 股东或实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工的， 不适用
股权激励计划草案是否已列明其姓名、职务、获授数量
19 股权激励计划的有效期从授权日起计算是否未超过 10 年 是
20 股权激励计划草案是否由薪酬与考核委员会负责拟定 是
股权激励计划披露完整性要求
21 股权激励计划所规定事项是否完整 是
（1）对照《股权激励管理办法》的规定，逐条说明是否存在
上市公司不得实行股权激励以及激励对象不得参与股权激 是
励的情形；说明股权激励计划的实施会否导致上市公司股权
分布不符合上市条件
（2）股权激励计划的目的、激励对象的确定依据和范围 是
（3）股权激励计划拟授予的权益数量及占上市公司股本总
额的百分比；若分次实施的，每次拟授予的权益数量及占上
市公司股本总额的百分比；设置预留权益的，拟预留的权益 是
数量及占股权激励计划权益总额的百分比；所有在有效期内
的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计是否超过公司
股本总额的 20%及其计算方法的说明
（4）除预留部分外，激励对象为公司董事、高级管理人员
的，应当披露其姓名、职务、各自可获授的权益数量、占股
权激励计划拟授予权益总量的百分比；其他激励对象（各自
或者按适当分类）可获授的权益数量及占股权激励计划拟授 是
出权益总量的百分比；以及单个激励对象通过全部在有效期
内的股权激励计划获授的公司股票累计是否超过公司股本
总额 1%的说明
（5）股权激励计划的有效期、授权日或者授权日的确定方 是
式、可行权日、锁定期安排等
（6）限制性股票的授予价格、股票期权的行权价格及其确
定方法。未采用《股权激励管理办法》第二十三条、第二十
九条规定的方法确定授予价格、行权价格的，应当对定价依 是
据及定价方式作出说明，独立董事、独立财务顾问核查该定
价是否损害上市公司、中小股东利益，发表意见并披露
（7）激励对象获授权益、行使权益的条件。拟分次授出权益
的，应当披露激励对象每次获授权益的条件；拟分期行使权
益的，应当披露激励对象每次行使权益的条件；约定授予权
益、行使权益条件未成就时，相关权益不得递延至下期；如
激励对象包括董事和高级管理人员，应当披露激励对象行使 是
权益的绩效考核指标；披露激励对象行使权益的绩效考核指
标的，应当充分披露所设定指标的科学性和合理性；公司同
时实行多期股权激励计划的，后期激励计划公司业绩指标如
低于前期激励计划，应当充分说明原因及合理性
（8）公司授予权益及激励对象行使权益的程序；当中，应当
明确上市公司不得授出限制性股票以及激励对象不得行使 是
权益的期间
（9）股权激励计划所涉及的权益数量、行权价格的调整方 是
法和程序（例如实施利润分配、配股等方案时的调整方法）
（10）股权激励会计处理方法，限制性股票或者股票期权公
允价值的确定方法，估值模型重要参数取值及其合理性，实 是
施股权激励应当计提费用及对上市公司经营业绩的影响
（11）股权激励计划的变更、终止 是
（12）公司发生控制权变更、合并、分立、激励对象发生职 是
务变更、离职、死亡等事项时如何实施股权激励计划
（13）公司与激励对象各自的权利义务，相关纠纷或者争端 是
解决机制
（14）上市公司有关股权激励计划相关信息披露文件不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的承诺；激励对象有关
披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏导致不符 是
合授予权益或者行使权益情况下全部利益返还公司的承诺。
上市公司权益回购注销和收益收回程序的触发标准和时点、
回购价格和收益的计算原则、操作程序、完成期限等。
绩效考核指标是否符合相关要求
22 是否包括公司业绩指标和激励对象个人绩效指标 是
23 指标是否客观公开、清晰透明，符合公司的实际情况，是否 是
有利
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