证券代码：301089 证券简称：拓新药业 公告编号：2023-109
拓新药业集团股份有限公司
关于2022年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就
的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误 导性陈述或者重大遗漏。
重要内容提示：
1、限制性股票拟归属数量：58.95 万股，占目前公司总股本的 0.47%；
2、归属股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
拓新药业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 10 月 27 日召开
第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十九次会议，审议通过了《关于2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划授予的限制性股票的第一个归属期归属条件成就，同意按规定为符合条件的71名激励对象办理58.95万股限制性股票归属相关事宜，现将相关内容公告如下：
一、本次激励计划实施情况概要
（一）本次股权激励计划方案及履行的程序
1、本次股权激励计划主要内容
公司《新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“《激励计划（草案）》”或“本次激励计划”）及其摘要已经公司第四届董事会第十六次会议、第四届监事会第十一次会议及公司 2022 年第五次临时股东大会审议通过，主要内容如下：
（1）激励工具：第二类限制性股票。
（2）标的股票来源：公司向激励对象定向发行公司 A 股普通股股票。
（3）授予数量（调整前）：本激励计划拟向激励对象授予不超过200.00万股限制性股票，约占本激励计划草案公告时公司股本总额12,600.00万股的1.59%。本次股权激励计划不设置预留份额。
（4）授予价格（调整前）：40.07 元/股。
（5）激励人数（调整前）：本激励计划授予的激励对象总人数为 73 人，包括公司公告本激励计划时在公司及子公司任职的部分董事、高级管理人员、核心骨干人员及董事会认为需要激励的其他人员，不包括独立董事、监事。
（6）本激励计划授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
归属期 归属期间 归属比例
第一个归属期 自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日 30%
起24个月内的最后一个交易日当日止
第二个归属期 自授予之日起24个月后的首个交易日起至授予之日 30%
起36个月内的最后一个交易日当日止
第三个归属期 自授予之日起36个月后的首个交易日起至授予之日 40%
起48个月内的最后一个交易日当日止
（7）任职期限、公司层面业绩考核要求及个人层面绩效考核要求：
①激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前须满足 12 个月以上的任职期限。
②满足公司层面业绩考核要求
本激励计划授予的限制性股票归属考核年度为2022-2024年三个会计年度，每个会计年度考核一次。各年度公司业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核年度 业绩考核指标
第一个归属期 2022年 2022年实现净利润不低于1.5亿元
第二个归属期 2023年 2022-2023年累计实现净利润不低于4亿元，且2023年
净利润较2022年增长不低于20%
第三个归属期 2024年 2022-2024年累计实现净利润不低于7.5亿元，且2024
年净利润较2023年增长不低于20%
注1：上述“净利润”指以经审计的归属于上市公司股东的净利润为基础，剔除本次及其它激励计划所产生的股份支付费用影响的数值作为计算依据。
注2：上述限制性股票归属条件涉及的业绩目标不构成公司对投资者的业绩预测和实质承诺。
归属期内，公司为满足解除归属条件的激励对象办理归属登记事宜。若公司当期业绩水平未达到业绩考核目标条件的，所有激励对象对应考核当年计划归属的限
制性股票不得归属，按作废失效处理。
③满足个人层面绩效考核要求
根据公司制定的《新乡拓新药业股份有限公司2022年限制性股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称“《考核管理办法》”），对个人进行绩效考核。若激励对象在上一年度绩效考核合格及以上的，则当年度可按照本计划的相关规定进行归属登记。若激励对象在上一年度绩效考核不合格，则对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属，按作废失效处理。
2、本次限制性股票激励计划已履行的审批程序和信息披露情况
2022 年 9 月 28 日，公司召开第四届董事会第十六次会议，审议通过了《关于
〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》等相关议案。公司独立董事就本次激励计划发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书、独立财务顾问出具了相应报告。同日，公司召开第四届监事会第十一次会议，审议通过了《关于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。本次激励计划首次授予限制性股票的授予价格为每股 40.07 元。
2022 年 9 月 29 日至 2022 年 10 月 9 日，公司对首次授予的激励对象的姓名和
职务在公司内部进行了公示。2022 年 10 月 10 日，公司披露了《监事会关于 2022
年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
2022 年 10 月 17 日，公司召开 2022 年第五次临时股东大会，审议通过了《关
于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理新乡拓新药业股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划有关事项的议案》。本次激励计划获得 2022 年第五次临时股东大会的批准，董事会被授权办理本次激励计划相关事宜。同日，公司
披露了《关于 2022 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。
《激励计划（草案）》规定的公司 2022 年限制性股票首次授予条件已经成就，
根据公司 2022 年第五次临时股东大会授权，公司于 2022 年 10 月 19 日召开了第四
届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于向 2022年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，同意并确定以 2022
年 10 月 19 日为授予日，以 40.07 元/股的授予价格向 73 名激励对象授予 200.00
万股限制性股票。公司监事会对授予日的激励对象名单再次进行了核实并出具了核查意见。公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，律师出具了法律意见书、独立财务顾问出具了相应报告。
2023 年 10 月 27 日，公司第四届董事会第二十六次会议和第四届监事会第十
九次会议审议通过了《关于调整 2022 年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》《关于 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。公司独立董事对前述议案发表了同意的独立意见，监事会对 2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属名单进行了核查。
（二）历次限制性股票授予情况
授予日期 授予价格（调整前） 授予数量（调整前） 授予人数
2022年10月19日 40.07元/股 200.00万股 73人
（三）限制性股票数量及授予价格的历次变动情况
1、2023年10月27日，公司召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于调整2022年限制性股票激励计划授予价格的议案》。鉴于公司2022年年度利润分配已实施完毕，根据公司《激励计划（草案）》的相关规定，公司对本激励计划中限制性股票的授予价格进行相应调整，故本激励计划限制性股票的授予价格由40.07元/股调整为39.67元/股。
2、2023 年 10 月 27 日，公司召开的第四届董事会第二十六次会议、第四届监
事会第十九次会议审议通过了《关于作废 2022 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的议案》。根据公司《激励计划（草案）》规定，由于 1
名激励对象因个人原因离职，1 名激励对象退休，不再具备激励对象资格，其已获授尚未归属的全部限制性股票 3.50 万股不得归属并作废失效。
（四）本次实施的股权激励计划内容与已披露的激励计划存在的差异
除上述因 2022 年度权益分派及部分员工离职、退休带来的限制性股票授予价格、授予数量的变动外，本次实施的激励计划相关内容与已披露的激励计划不存在差异。
二、激励对象符合归属条件的说明
（一）董事会就限制性股票归属条件是否成就的审议情况
2023 年 10 月 27 日，公司召开第四届董事会第二十六次会议审议通过《关于
2022 年限制性股票激励计划第一个归属期归属条件成就的议案》。董事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》、公司《激励计划（草案）》、公司《考核管理办法》等相关规定，以及公司 2022 年第五次临时股东大会的授权，公司 2022年限制性股票激励计划授予的限制性股票的第一个归属期符合归属条件，同意按规定为符合条件的 71 名激励对象办理 58.95 万股限制性股票归属相关事宜。
（二）激励对象归属符合激励计划规定的各项归属条件的说明
1、根据归属时间安排，本激励计划授予的限制性股票已进入第一个归属期。
根据《激励计划（草案）》的相关规定，限制性股票的第一个归属期为“自授予之日起12个月后的首个交易日起至授予之日起24个月内的最后一个交易日当日
止”。本次激励计划的授予日为 2022 年 10 月 19 日，因此限制性股票的第一个归
属期为 2023 年 10 月 20 日至 2024 年 10 月 19 日。
2、限制性股票第一个归属期符合归属条件的说明
根据公司 2022 年第五次临时股东大会的授权，及公司《激励计划（草案）》和《考核管理办法》的相关规定，本激励计划授予的限制性股票第一个归属期符
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