西藏多瑞医药股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板
上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意西藏多瑞医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2760 号），本公司由主承销商中信证券股份有限公司采用定价发行方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,000 万股，发行价为每股
人民币 27.27 元，共计募集资金 54,540.00 万元，坐扣承销费用 3,759.60 万元后的募集资
金为 50,780.40 万元，已由主承销商中信证券股份有限公司于 2021 年 9 月 23 日汇入本公司
募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、保荐费、申报会计师费、律师费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 2,575.43 万元后，本公司本次募集资金净额为 48,204.97 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕535 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 48,204.97
项目投入 B1
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2
项目投入 C1 3,017.53
本期发生额
利息收入净额 C2 71.45
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 3,017.53
项 目 序号 金 额
利息收入净额 D2=B2+C2 71.45
应结余募集资金 E=A-D1+D2 45,258.89
实际结余募集资金 F 45,728.78
其中：存放募集资金专户余额 F1 18,155.57
未到期银行理财产品 F2 27,573.21
差异 G=E-F -469.89[注]
[注]系公司以募集资金置换已预先支付发行费用的自筹资金 469.51 万元和尚未支付发
行费用 0.38 万元，截止 2021 年 12 月 31 日尚未完成置换和支付。截止至报告出具日，公司
已完成置换和支付。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《西藏多瑞医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司于2021年10月20日分别与恒丰银行股份有限公司武汉分行、兴业银行股份有限公司武汉分行、中信银行股份有限公司拉萨分行、中信银行股份有限公司武汉分行签订了《募集资金三方监管协议》，于2021年10月20日与子公司湖北多瑞药业有限公司、中国民生银行股份有限公司拉萨分行签订了《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议、四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户、1 个定期存款账户、2 个通知存
款账户和 5 个大额存单账户，募集资金存放情况如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
664866669 64,116.52 活期账户
720447648 92,732,116.30 7 天通知存款
720448042 60,000,000.00 1 年期定期存款
中国民生银行拉萨分 708573763 10,000,000.00 大额存单
行营业部 708574627 10,000,000.00 大额存单
708260805 10,000,000.00 大额存单
708259067 10,000,000.00 大额存单
708260901 10,000,000.00 大额存单
恒丰银行股份有限公 802710010122806260 779,041.74 活期账户
司武汉分行营业部 42050201100100000002 73,000,000.00 七天通知存款
兴业银行股份有限公 416010100102291618 44,913,193.17 活期账户
司武汉分行营业部
中信银行股份有限公 8116201013300014342 33,377,236.00 活期账户
司拉萨分行营业部
中信银行股份有限公 8111501011300833191 102,422,117.54 活期账户
司武汉东湖支行
合 计 457,287,821.27
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
2. 本期超额募集资金的使用情况
经 2021 年 12 月 24 日公司第一届董事会第九次会议决议通过，同意公司使用超募资金
2,630.00 万元永久补充流动资金，该事项已经公司 2022 年第一次临时股东大会审议通过。
3. 募集资金使用的其他情况
经 2021 年 11 月 8 日公司 2021 年第二次临时股东大会决议，公司将不超过 45,000.00
万元的部分闲置募集资金投资期限不超过 12 个月的理财产品（包括但不限于保本型理财产 品、定期存款、结构性存款、大额存单、通知存款、协议存款等）。
(1) 2021 年 11 月 25 日，公司与中信证券股份有限公司签订协议，利用部分闲置募集
资金共计 10,000.00 万元购买保本型理财产品，产品名称为“中信证券股份有限公司节节升
利系列 1422 期收益凭证”，产品收益率 2.00%-3.60%/年，产品起息日为 2021 年 11 月 26 日，
到期日为 2022 年 2 月 24 日。公司已于 2021 年 12 月 29 日提前赎回。
(2) 2021 年 12 月 2 日，子公司湖北多瑞药业有限公司与中国民生银行股份有限公司拉
萨分行营业部签订协议，利用部分闲置募集资金共计 14,254.00 万元购买 7 天通知存款，产
品名称为“智能通知存款”，产品收益率 2.10%年，产品起息日为 2021 年 12 月 2 日，到期
日为自支取日（即“T+7 日”）起自动续存。该理财产品已于 2021 年 12 月收回 5,000.00 万
元。
(3) 2021 年 12 月 2 日，公司与中国民生银行股份有限公司拉萨分行营业部签订协议，
利用部分闲置募集资金共计 6,000.00 万元购买定期存款，产品名称为“对公客户发行制定
期存款”，产品收益率 2.25%年，产品起息日为 2021 年 12 月 2 日，到期日为 2022 年 12 月 2
日。
(4) 2021 年 12 月 16 日，公司与恒丰银行股份有限公司武汉分行签订协议，利用部分
闲置募集资金共计 7,300.00 万元购买定期存款，产品名称为“单位通知存款”，产品收益率
按支取日挂牌公告的七天通知存款计息，产品起息日为 2021 年 12 月 16 日，到期日为不约
定存期，支取时提前通知银行。
(5) 2021 年 12 月 20 日，子公司湖北多瑞药业有限公司与中国民生银行股份有限公司
拉萨分行营业部签订协议，利用部分闲置募集资金共计 2,000.00 万元购买定期存款，产品
名称为“2021 年对公可转让大额存单专属第 19 期（3 年期按半年转让）”，产品收益率 3.30%
年，产品起息日为 2021 年 12 月 20 日，到期日为 2022 年 6 月 20 日。
(6) 2021 年 12 月 20 日，子公司湖北多瑞药业有限公司与中国民生银行股份有限公司
拉萨分行营业部签订协议，利用部分闲置募集资金共计 3,000.00 万元购买定期存款，产品
名称为“2020 年对公可转让大额存单专属第 239 期（按季付息 2 年）”，产品收益率 2.90%
年，产
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