证券代码：301071 证券简称：力量钻石 公告编号：2023-
023
河南省力量钻石股份有限公司
回购报告书
本公司及全体董事会成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
1、河南省力量钻石股份有限公司（以下简称“公司”）计划使用自有资金或自筹资金以集中竞价交易方式回购公司部分社会公众股份，用于实施员工持股计划或股权激励。本次回购的资金总额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元（含），具体回购金额以回购实施完成时实际回购的金额为准；本次回购股份事项实施期限为自公司董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。
2、本次回购方案已经公司 2023 年 3 月 21 日召开的第二届董事会第二十五
次会议和第二届监事会第十八次会议审议通过，独立董事发表了同意的独立意见。根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《河南省力量钻石股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，本次回购股份事项无需提交股东大会审议。
3、公司已在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立了回购专用证券账户。
4、相关风险提示：
（1）本次回购存在回购期限内公司股票价格持续超出回购价格上限，导致回购方案无法实施或只能部分实施的风险；
（2）本次回购股份计划用于公司后续实施员工持股计划或股权激励，可能
存在因相关方案未能经公司股东大会等决策机构审议通过，导致无法实施，或因激励对象放弃认购等原因，导致已回购股份无法全部授出的风险；
（3）若相关员工持股计划或股权激励事项未能在有效期内成功实施或未能全部实施，存在回购的股份须全部或部分依法予以注销，债权人要求公司提前清偿债务或要求公司提供相应担保的风险；
（4）本回购股份方案存在因发生对公司股票交易价格产生重大影响的重大事项，或公司生产经营、财务状况、外部客观情况发生重大变化，或其他导致董事会决定终止本回购方案的事项发生，则存在本次回购方案无法顺利实施、或者根据规则变更或终止本次回购方案的风险。
公司将在回购期限内根据市场情况择机作出回购决策并予以实施，并根据回购股份事项进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。
一、回购方案的主要内容
（一）回购股份的目的和用途
1、回购股份的目的
基于对公司未来发展前景的信心和对公司价值的高度认可，为维护广大投资者利益、增强投资者信心，同时为进一步健全公司长效激励机制、充分调动公司高级管理人员、核心及骨干员工的积极性、共同促进公司的长远发展，公司在综合考虑业务发展前景、经营情况、财务状况、未来盈利能力，结合近期公司股票在二级市场的表现，计划以自有资金或自筹资金通过二级市场集中竞价回购公司股份。
2、回购股份的用途
本次回购的股份将全部用于实施员工持股计划或股权激励。若在股份回购完成后未能在本次股份回购完成之日起 36 个月内用于前述用途，未转让部分股份将依法予以注销。如国家对相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行。
（二）本次回购符合相关条件
公司本次回购股份符合《公司法》《证券法》《上市公司股份回购规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 9 号——回购股份》规定的相关条件：
1、公司股票上市已满一年；
2、公司最近一年无重大违法行为；
3、回购股份后，公司具备债务履行能力和持续经营能力；
4、回购股份后，公司的股权分布符合上市条件；
5、中国证监会、深圳证券交易所规定的其他条件。
（三）回购股份的方式、价格区间
1、回购股份的方式：本次回购股份采用集中竞价交易方式实施；
2、回购股份的价格区间：本次回购价格不超过人民币 180.00 元/股（含），
该回购价格上限未超过公司董事会审议通过回购股份决议前三十个交易日公司股票交易均价的 150%，具体回购价格由董事会授权公司管理层在回购实施期间，综合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。
如公司在回购股份期内实施资本公积转增股本、派发股票或现金红利、股票拆细、缩股及其他除权除息事项，自股价除权除息之日起，按中国证监会及深圳证券交易所的相关规定相应调整回购数量和回购股份价格上限，并履行信息披露义务。
（四）回购股份的种类、数量或金额
本次回购股份的种类为公司发行的人民币普通股（A 股），本次回购资金总
额不低于人民币 15,000 万元（含），不超过人民币 30,000 万元（含）。如按回购价格上限 180.00 元/股测算，当回购资金总额为下限人民币 15,000 万元时，预计回购股份数量为 833,333 股，约占公司当前总股本 0.58%；当回购资金总额为上限人民币 30,000 万元时，预计回购股份数量为 1,666,666 股，约占公司当前总股本 1.15%。具体回购股份的数量以回购期限届满时实际回购的股份数量为准。
（五）回购股份的资金来源
用于回购股份的资金来源为自有资金或自筹资金。
（六）回购股份的实施期限
1、本次回购股份的实施期限自董事会审议通过本次回购股份方案之日起不超过 12 个月。如果触及以下条件，则回购期限提前届满，回购方案实施完毕：
（1）如果在回购期限内回购资金总额达到最高限额，则回购方案实施完毕，即回购期限自该日起提前届满；
（2）如公司董事会决定终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本
回购方案之日起提前届满。
2、根据相关法律法规及规范性文件，公司不得在下列期间回购公司股票：
（1）公司年度报告、半年度报告公告前十个交易日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前十个交易日起算；
（2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十个交易日内；
（3）自可能对本公司股票交易价格产生重大影响的重大事项发生之日或者决策过程中，至依法披露之日内；
（4）中国证监会规定的其他情形。
3、公司不得在以下交易时间进行回购股份的委托：
（1）开盘集合竞价；
（2）收盘前半小时内；
（3）股票价格无涨跌幅限制的交易日。
公司回购股份的价格不得为公司股票当日交易涨幅限制的价格。
（七）预计回购后公司股权结构的变动情况
1、按本次回购资金总额下限 15,000 万元（含）、回购价格上限 180.00 元/
股（含）测算，预计回购股份数量约为 833,333 股，约占公司总股本的 0.58%。根据股份的用途，若回购股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，则公司总股本不会发生变化，有限售条件股份数量增加 833,333 股，无限售条件流通股数量减少 833,333 股，具体变化如下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 71,642,498 49.45% 72,475,831 50.02%
二、无限售条件股份 73,250,254 50.55% 72,416,921 49.98%
三、总股本 144,892,752 100.00% 144,892,752 100.00%
注：上表中股本数为截至 2023 年 3 月 20 日股本数。上述变动情况为初步测算结果，暂
未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。
2、按本次回购资金总额上限 30,000 万元（含）、回购价上限 180.00 元/股
（含）测算，预计回购股份数量约为 1,666,666 股，约占公司总股本的 1.15%。根据股份的用途，若回购股份全部用于员工持股计划或股权激励并全部锁定，则
公司总股本不会发生变化，有限售条件股份数量增加 1,666,666 股，无限售条件流通股数量减少 1,666,666 股，具体变化如下：
回购前 回购后
股份性质
数量（股） 比例（%） 数量（股） 比例（%）
一、有限售条件股份 71,642,498 49.45% 73,309,164 50.60%
二、无限售条件股份 73,250,254 50.55% 71,583,588 49.40%
三、总股本 144,892,752 100.00% 144,892,752 100.00%
注：上表中股本数为截至 2023 年 3 月 20 日股本数。上述变动情况为初步测算结果，暂
未考虑其他因素影响，具体回购股份的数量以回购完成时实际回购的股份数量为准。
（八）管理层关于本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力、未来发展影响和维持上市地位等情况的分析，全体董事关于本次回购股份不会损害公司债务履行能力和持续经营能力的承诺：
1、本次回购股份对公司经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力的影响分析
根据本次回购方案，回购资金将在回购期限内择机支付，具有一定弹性。截
至 2022 年 12 月 31 日，公司总资产 620,565.43 万元、归属于母公司股东的净资
产 525,593.93 万元，本次回购股份资金来源为公司自有资金或自筹资金，按照本次回购上限人民币 30,000 万元测算，回购资金分别占以上指标的 4.83%、5.71%。
截至 2022 年 12 月 31 日，公司资产负债率为 15.30%，流动比率为 8.30，按
照本次回购上限人民币 30,000 万元测算，公司资产负债率将升至 16.08%，流动比率将降至 7.79。本次回购股份对公司债务履行能力不会产生重大不利影响。
2022 年，公司研发费用为 4,405.56 万元，本次回购股份事项不会对公司研
发活动产生重大不利影响。
综合考虑以上因素，本次回购不会对公司的经营、盈利能力、财务、研发、债务履行能力产生重大不利影响。
公司全体董事承诺：在本次回购股份事项中将诚实守信、勤勉尽责，维护公司利益及股东和债权人的合法权益，本次回购股份不会损害公司的债务履行能力和持续经营能力。
2、本次回购股份对公司未来发展的影响分析
回购股份用于实施员工持股计划或股权激励，有利于充分调动核心团队的积极性，有效将公司、股东及核心团队个人利益统一，有利于提高公司凝聚力和竞争力，促进公司可持续发展。
3、对本次回购股份是否影响上市公司地位的分析
按照本次回购资金总额上限 30,000 万元、回购价格上限 180.00 元/股测算，
预计股份回购数量为 1,666,666 股，占公司目前总股本
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