开勒环境科技(上海)股份有限公司
2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一 募集资金基本情况
（一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募
集资金 44,575.90 万元，坐扣尚未支付的承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费不含税金额共计 4,069.78 万元，已预付不含税金额 188.68 万元）后的募集资金为40,694.80 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021年 9 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,970.90 万元后，公司本次募集资金净额为 38,535.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕517 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 38,535.22
项目投入 B1 6,139.18
利息收入净额 B2 94.74
截至期初累计发生额 购入理财产品 B3 28,000.00
赎回理财产品 B4 3,000.00
支付手续费 B5 0.13
本期发生额 项目投入 C1 8,122.13
项 目 序号 金 额
利息收入净额 C2 669.46
购入理财产品 C3 77,100.00
赎回理财产品 C4 78,100.00
支付手续费 C5 0.12
项目投入 D1=B1+C1 14,261.31
利息收入净额 D2=B2+C2 764.20
截至期末累计发生额 购入理财产品 D3=B3+C3 105,100.00
赎回理财产品 D4=B4+C4 81,100.00
支付手续费 D5=B5+C5 0.25
应结余募集资金 E=A-D1+D2- 1,037.86
D3+D4-D5
实际结余募集资金 F 1,038.79
差异[注] G=E-F 0.93
[注]差异金额系尚未完成置换的募集资金投资项目的投资款净额 0.93 万元（含利息收入和银行手续费）
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》)。根据《管理制度》，本公司及全资子公司浙江开勒环保设备有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行分行、中国银行股份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三
方监管协议》/《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2022 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
年产 1.2 万台 HVLS
上海银行股份有限 03004677648 3,074,396.09 节能风扇、3 万台
公司新桥支行 PMSM 高效电机生产
基地建设项目
招商银行股份有限 121938854910205 1,534,206.34 研发中心建设项目
公司上海分行
华夏银行上海闵行 10560000000425433 5,738,029.66 营销服务体系建设
支行 项目
中国银行股份有限
公司上海市闵行支 441682039881 31,897.93 补充流动资金项目
行
招商银行股份有限 121943175710201 9,332.33
公司上海分行[注]
合 计 10,387,862.35
[注] 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于开勒环境科技（上海）股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2021）9866 号），公司以自筹资金预先投入募集资金投
资项目的实际投资额为 60,131,020.54 元，公司已置换出 60,120,000.00 元，剩余 11,020.54 元尚未完成
置换。截至 2022 年 12 月 31 日，上述资金在扣除银行手续费并加上收到的银行利息收入后净额为 9,332.33
元，存放于浙江开勒环保设备有限公司的招商银行股份有限公司上海分行账号为 121943175710201 的募集资金专户
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
1. 按照本公司募投项目的实际实施进展，“年产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、
3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”已达到预定可使用状态，本公司拟将上述募投项目结项，并将该项目剩余募集资金（最终金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营及业务发展，同时拟注销相关募集资金专用账户，相关的募集资金监管协议亦将予以终止。“年
产 1.2 万台 HVLS 节能风扇、3 万台 PMSM 高效电机生产基地建设项目”形成节
余，主要原因如下：(1) 因近两年国内外市场环境的变化和宏观经济的波动，下游客户市场需求存在一定的不确定性，为了降低投资风险，减少了部分进口自动化设备的投入，采用更具灵活性的人工生产线。(2) 在前述基础上，为了提高生产效率及厂房使用率，实现规模化、集约化生产，公司将一期生产基地的生产设备搬迁至该募投项目所在地，实现了新老设备的协同，募投项目在设备购置方面的投入也有所减少。(3) 公司在募投项目实施过程中，严格按照募集资金管理的有关规定审慎使用募集资金，在确保募投项目总体建设目标和质量的前提下，坚持科学合理、高效节俭的原则，优化项目建设方案，合理配置资源，加强对募投项目费用的控制、监督和管理，有效降低成本，最大限度发挥募集资金使用效率。(4) 为提高募集资金使用效率，公司按照相关规定，在不影响募集资金投资项目建设进度及确保募集资金安全的前提下，使用部分闲置募集资金进行现金管理，获得了理财收益，同时募集资金在专项账户存储期间也产生了一定的利息收入，增加了募集资金节余。
2. 鉴于公司内部战略规划及募集资金投资项目的投资效率等多重因素，本着科学稳健的经营原则，经审慎研究，公司拟终止“研发中心建设项目”，并将其剩余募集资金（最终金额以资金转出当日募集资金专户余额为准）用于永久补充流动资金，以提高资金使用效率，提升公司经营效益。节余募集资金转出后对应募集资金专户将不再使用，公司将注销“研发中心建设项目”对应的募集资金专户，相关的募集资金监管协议亦将予以终止。提前终止“研发中心建设项目”具体原因系“研发中心建设项目”原计划通过采购和定制高端科研设备、引进研发设计人才、设立公司研发项目等方式加大研发投入，提升公司产品核心竞争力。在该项目的建设过程中，因宏观经济市场的
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