开勒环境科技（上海）股份有限公司
2021 年度募集资金年度存放与使用情况专项报告
根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2
号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14 号）及相关格式指引的规定，将本公司募集资金 2021 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会《关于同意开勒环境科技（上海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕2600 号），本公司由主承销商东方证券承销保荐有限公司采用网上按市值申购方式，向社会公众公开发行
人民币普通股（A 股）股票 1,618 万股，发行价为每股人民币 27.55 元，共计募
集资金 44,575.90 万元，坐扣尚未支付的承销和保荐费用 3,881.10 万元（承销费和保荐费不含税金额共计 4,069.78 万元，已预付不含税金额 188.68 万元）后的募集资金为 40,694.80 万元，已由主承销商东方证券承销保荐有限公司于 2021年 9 月 15 日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 1,970.90 万元后，公司本次募集资金净额为 38,535.22 万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2021〕517 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 38,535.22
项目投入 B1
截至期初累计发生 利息收入净额 B2
额 购入理财产品 B3
赎回理财产品 B4
项 目 序号 金 额
支付手续费 B5
项目投入 C1 6,139.18
利息收入净额 C2 94.74
本期发生额 本期购入理财产品 C3 28,000.00
本期赎回理财产品 C4 3,000.00
支付手续费 C5 0.13
项目投入 D1=B1+C1 6,139.18
利息收入净额 D2=B2+C2 94.74
截至期末累计发生 购入理财产品 D3=B3+C3 28,000.00
额
赎回理财产品 D4=B4+C4 3,000.00
支付手续费 D5=B5+C5 0.13
应结余募集资金 E=A-D1+D2-D3+D4-D5 7,490.65
实际结余募集资金 F 8,071.28
差异[注] G=E-F -580.63
[注]差异金额包括尚未从募集资金置换的已预付的发行费 499.86 万元、尚未支付的发
行费 79.71 万元以及尚未完成置换的募集资金投资项目的投资款的净额 1.06 万元（含利息收入和银行手续费）
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020年12月修订）》（深证上〔2020〕1292号）及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》（深证上〔2022〕14号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《开勒环境科技（上海）股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，本公司及全资子公司浙江开勒环保设备有限公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构东方证券承销保荐有限公司于2021年9月29日分别与华夏银行上海闵行分行、中国银行股
份有限公司上海市闵行支行、上海银行股份有限公司新桥支行、招商银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金三方监管协议》/《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方/四方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至 2021 年 12 月 31 日，本公司有 5 个募集资金专户，募集资金存放情况
如下：
金额单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
年产 1.2 万台 HVLS
上海银行股份有限公 03004677648 10,138,748.92 节能风扇、3 万台
司新桥支行 PMSM 高效电机生产
基地建设项目
招商银行股份有限公 121938854910205 8,036,513.97 研发中心建设项目
司上海分行
华夏银行上海闵行支 10560000000425433 31,490,121.02 营销服务建设体系项
行 目
中国银行股份有限公 441682039881 31,036,866.72 补充流动资金项目
司上海市闵行支行
招商银行股份有限公 121943175710201 10,585.63
司上海分行[注]
合 计 80,712,836.26
[注] 根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于开勒环境科技（上海）股
份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》（天健审（2021）9866 号），公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资额为 60,131,020.54 元，公司已置换出
60,120,000.00 元，剩余 11,020.54 元尚未完成置换，截至 2021 年 12 月 31 日，上述资金
在扣除银行手续费并加上收到的银行利息收入后的净额为 10,585.63 元，存放于浙江开勒环保设备有限公司的招商银行股份有限公司上海分行账号为 121943175710201 的募集资金专户
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司募集资金投资项目中的研发中心建设项目和营销服务体系建设项目并不直接产生新增收入和利润，故无法单独核算效益。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
开勒环境科技（上海）股份有限公司
二〇二二年四月二十五日
附件 1
募集资金使用情况对照表
2021 年度
编制单位：开勒环境科技（上海）股份有限公司 金额单位：人民币万元
募集资金总额 38,535.22 本年度投入募集资金总额 6,139.18
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额 已累计投入募集资金总额 6,139.18
累计变更用途的募集资金总额比例
是否已变更 募集资金 调整后 本年度 截至期末 截至期末 项目达到预定 本年度 是否达到 项目可行性
承诺投资项目 项目（含部 承诺投资总额 投资总额 投入金额 累计投入金额 投资进度（%） 可使用状态日期
查看PDF原文
