证券代码：301060 证券简称：兰卫医学 公告编号：2023-003
上海兰卫医学检验所股份有限公司
关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象
首次授予限制性股票的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示：
限制性股票首次授予日：2023 年 1 月 30 日
限制性股票首次授予数量：539 万股
限制性股票首次授予价格：13.28 元/股
股权激励方式：第二类限制性股票
上海兰卫医学检验所股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 1 月 30
日召开了第三届董事会第十二次会议、第三届监事会第十次会议，会议审议通过了《关于向 2022 年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，公司董事会认为公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称“本激励计划”）规定的首次授予条件已经成就，同
意确定 2023 年 1 月 30日为首次授予日，向符合条件的 77 名激励对象合计授予 539
万股限制性股票，授予价格为 13.28 元/股。现对有关事项说明如下：
一、激励计划简述
2022 年 12 月 15 日，公司召开 2022 年第二次临时股东大会，审议通过了《关
于公司<2022 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》，其主要内容如下：
1、激励工具：第二类限制性股票。
2、标的股票来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。
3、授予价格（含首次及预留授予）：13.28 元/股。
4、激励对象范围及分配情况：本激励计划的激励对象为公司（含子公司，下同）董事、高级管理人员、中层管理人员及核心技术/业务人员，不含公司独立董事、监事。具体分配如下表所示：
获授的限制 占授予限制 占本激励计划
姓名 国籍 职务 性股票数量 性股票总数 公告时公司股
（万股） 的比例 本总额的比例
曾伟雄 中国 董事长、总经理 50 7.49% 0.12%
毛志森 中国香港 董事、副总经理 15 2.25% 0.04%
孙林洁 中国 董事、内审部总监 15 2.25% 0.04%
高文俊 中国 董事会秘书 15 2.25% 0.04%
王锡谷 中国 财务总监 15 2.25% 0.04%
朱朝勇 美国 核心业务人员 6 0.90% 0.01%
其他中层管理人员及核心技术/业务人员 423 63.32% 1.06%
（71 人）
预留授予 129 19.31% 0.32%
合计 668 100% 1.67%
注：（1）上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的公司股票数量累计未超过公司股本总额的1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数累计未超过公司股本总额的20%。（2）激励对象因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会将员工放弃认购的限制性股票份额直接调减或调整到预留部分或在激励对象之间进行分配和调整。激励对象在认购限制性股票时因资金不足可以相应减少认购限制性股票数额。
（3）本激励计划中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。
5、本激励计划的有效期及归属安排
（1）有效期
本激励计划有效期为自限制性股票首次授予日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过 64 个月。
（2）归属安排
本激励计划授予的限制性股票自授予之日起 12 个月后（预留授予的限制性股
票自预留授予日起 12 个月后），且在激励对象满足相应归属条件后将按本激励计划的归属安排进行归属，归属日必须为交易日，且不得为下列区间日：
1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算；
2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内；
3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日；
4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。
本激励计划首次授予部分的限制性股票的归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自首次授予部分限制性股票授予日起16个月后的首个交易日起
第一个归属期 至首次授予部分限制性股票授予日起28个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起28个月后的首个交易日起
第二个归属期 至首次授予部分限制性股票授予日起40个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自首次授予部分限制性股票授予日起40个月后的首个交易日起
第三个归属期 至首次授予部分限制性股票授予日起52个月内的最后一个交易 40%
日当日止
若预留部分的限制性股票在 2023 年 9 月 30 日（含）前授出，则归属期及各
期归属安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起12个月后的首个交易日起
第一个归属期 至预留授予部分限制性股票授予日起24个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起24个月后的首个交易日起
第二个归属期 至预留授予部分限制性股票授予日起36个月内的最后一个交易 30%
日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起36个月后的首个交易日起
第三个归属期 至预留授予部分限制性股票授予日起48个月内的最后一个交易 40%
日当日止
若预留部分的限制性股票在 2023 年 9 月 30 日后授出，则归属期及各期归属
安排如下表所示：
归属安排 归属时间 归属比例
自预留授予部分限制性股票授予日起16个月后的首个交易日起
第一个归属期 至预留授予部分限制性股票授予日起28个月内的最后一个交易 50%
日当日止
自预留授予部分限制性股票授予日起28个月后的首个交易日起
第二个归属期 至预留授予部分限制性股票授予日起40个月内的最后一个交易 50%
日当日止
在满足限制性股票归属条件后，公司将统一办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。
在上述约定期间内未归属或因未达到归属条件而不能申请归属的限制性股票，不得归属或递延至下期归属，公司将按本激励计划规定作废失效。
激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属，作废失效。
6、限制性股票归属的业绩考核要求
（1）公司层面业绩考核要求
本激励计划首次授予的限制性股票归属对应的考核年度为 2023-2025 年三个
会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以公司 2021 年营业收入为基数，公司 2023 年营业收入增长率不低于 35%；
第二个归属期 以公司 2021 年营业收入为基数，公司 2024 年营业收入增长率不低于 68%
或 2023-2024 年累计营业收入增长率不低于 203%；
第三个归属期 以公司 2021 年营业收入为基数，公司 2025 年营业收入增长率不低于 110%
或 2023-2025 年累计营业收入增长率不低于 414%。
注：上述“营业收入”以经审计的合并报表所载数据为计算依据，下同。
若预留部分的限制性股票在 2023 年 9 月 30 日（含）前授出，则预留部分对
应的考核年度为 2023-2025 年三个会计年度，业绩考核目标与上述首次授予部分
一致。若预留部分的限制性股票在 2023 年 9 月 30 日后授出，则预留部分对应的
考核年度为 2024-2025 年两个会计年度，各年度对应归属批次的业绩考核目标如下表所示：
归属期 业绩考核目标
第一个归属期 以公司 2021 年营业收入为基数，公司 2024 年营业收入增长率不低于 68%
或 2023-2024 年累计营业收入增长率不低于 203%；
第二个归属期 以公司2021年营业收入为基数，公司2025年营业收入增长率不低于110%
或 2023-2025 年累计营业收入增长率不低于 414%。
归属期内，公司根据上述业绩考核要求，在满足公司业绩考核目标的情况下，为满足归属条件的激励对象办理股票归属登记事宜。若公司未满足上述业绩指标，激励对象当期未能归属部分的限制性股票不得归属或递延至下期归属，公司将按本激励计划规定作废失效。
（2）个人层面绩效考核要求
本激励计划将根据公司绩效考核相关制度对个人进行绩效考核，依据个人绩效考核结果确定激励对象最终归属的限制性股票数量，激励对象个人层面可归属比例按下表确定：
考核等级 A+/优秀 A/良好 B/合格 C/不合格
可归属比例 100%
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