《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》修订说明
根据《上市公司章程指引（2022 年修订）》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2号——创业板上市公司规范运作》等有关法律法规及规范性文件的最新规定以及公司的实际情况，拟对《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司章程》相应条款进行修订，主要修订内容如下：
修订前 修订后 修订依据
第一条 为维护金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简
称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行
第一条 为维护金三江（肇庆）硅材料股份有限公司（以下简 为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、
称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行 《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市
为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》） 公司章程指引（20192022 年修订）》、《深圳证券交易所创业 根据最新修订的规则修改 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《上市公司 板股票上市规则》（以下简称“《创业板上市规则》”）、《深
章程指引（2019 年修订）》和其他有关规定，制订本章程。 圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市
公司规范运作》（以下简称“《规范运作指引》”）和其他有
关规定，制订本章程。
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：生产：二氧化硅，
第十四条 经依法登记，公司的经营范围：生产、销售：二氧 硅胶制品。化工产品销售（不含许可类化工品）。国内贸易
化硅。国内物资贸易；货物或技术进出口（国家禁止或涉及 代理。货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物 根据公司实际情况修改
行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项 和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门
目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。 批准后方可开展经营活动）。（以上经营范围以市场监督管
理机关核定的经营范围为准。）
第三十条 公司董事、监事、高级管理人员、持有本公司股份 第三十条 公司持有百分之五以上股份的股东、董事、监事、 根据《证券法》、《上市公
修订前 修订后 修订依据
5%以上的股东，将其持有的本公司股票或其他具有股权性质 高级管理人员、持有本公司股份 5%以上的股东，将其持有的 司章程指引》调整表述
的证券在买入后 6 个月内卖出，或者在卖出后6 个月内又买 本公司股票或者其他具有股权性质的证券在买入后6个月内
入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所 后六个月内卖出，或者在卖出后6 个月内后六个月内又买入，
得收益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5% 由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收
以上股份的或中国证监会规定的其他情形，卖出该股票不受 益。但是，证券公司因购入包销售后剩余股票而持有5%百分
6 个月时间限制。 之五以上股份的或，以及有中国证监会规定的其他情形，卖
前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股 出该股票不受 6 个月时间限制的除外。
票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女 前款所称董事、监事、高级管理人员、自然人股东持有的股
持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质 票或者其他具有股权性质的证券，包括其配偶、父母、子女
的证券。 持有的及利用他人账户持有的股票或者其他具有股权性质
公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会 的证券。
在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有 公司董事会不按照第一款规定执行的，股东有权要求董事会
权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。 在 30 日内执行。公司董事会未在上述期限内执行的，股东有
公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依 权为了公司的利益以自己的名义直接向人民法院提起诉讼。
法承担连带责任。 公司董事会不按照第一款的规定执行的，负有责任的董事依
法承担连带责任。
第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持 第三十九条 持有公司 5%以上有表决权股份的股东，将其持
有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出 有的股份进行质押的，应当自该事实发生当日，向公司作出 《 上 市 公 司 章 程 指 引
书面报告。 书面报告主动书面告知公司董事会，并配合公司履行信息披 （2022 年修订）》
露义务。
第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职 第四十一条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职 《 上 市 公 司 章 程 指 引
权： 权： （2022 年修订）》、《深圳
（一）决定公司的经营方针和投资计划； （一）决定公司的经营方针和投资计划； 证券交易所上市公司自律
（二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有 监管指引第 2 号——创业
关董事、监事的报酬事项； 关董事、监事的报酬事项； 板上市公司规范运作》
修订前 修订后 修订依据
（三）审议批准董事会的报告； （三）审议批准董事会的报告；
（四）审议批准监事会报告； （四）审议批准监事会报告；
（五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案； （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；
（六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案； （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；
（七）对公司增加或者减少注册资本作出决议； （七）对公司增加或者减少注册资本作出决议；
（八）对发行公司债券作出决议； （八）对发行公司债券作出决议；
（九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作 （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作
出决议； 出决议；
（十）修改本章程； （十）修改本章程及附件（包括股东大会议事规则、董事会
（十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议； 议事规则、监事会议事规则）；
（十二）审议批准 0 规定的担保事项； （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；
（十三）审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公 （十二）审议批准 0 规定的担保事项；
司最近一期经审计总资产 30%的事项，及本章程 0规定的交 （十三）审议批准公司在一年内购买、出售重大资产超过公
易事项； 司最近一期经审计总资产 30%的事项，及本章程 0规定的交
（十四）审议批准变更募集资金用途事项； 易事项；
（十五）审议股权激励计划； （十四）审议批准变更募集资金用途事项；
（十六）审议批准公司与关联人发生的交易金额在 1,000 万 （十五）审议股权激励计划和员工持股计划；
元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的 （十六）审议批准公司与关联人发生的交易金额在 1,000 万
关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）； 元以上，且占公司最近一期经审计净资产绝对值 5%以上的
（十七）审议批准公司为关联人提供担保； 关联交易（公司获赠现金资产和提供担保除外）；
（十八）审议批准以下财务资助事项： （十七）审议批准公司为关联人提供担保；
1. 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%； （十八）审议批准以下财务资助事项：
2. 单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累 1. 被资助对象最近一期经审计的资产负债率超过 70%；
计发生金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%； 2. 单次财务资助金额或者连续十二个月内提供财务资助累
3. 深圳证券交易所或者本章程规定的其他情形。 计发生金额超过公司最近一期经审计净资产的 10%；
修订前 修订后 修订依据
公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务，或者 3. 深圳证券交易所或者本章程规定的其他情形。向关联参股
资助对象为公司合并报表范围内且持股比例超过 50%的控 公司提供财务资助；
股子公司，免于适用本款第（十八）项之规定。 4. 深圳证券交易所或者本章程规定的其他情形。
（十九）审议法律、行政法规、部门规章或本章程规定应当 公司以对外提供借款、贷款等融资业务为其主营业务，或者
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