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北京市中伦律师事务所
关于上海能辉科技股份有限公司
2021 年第四次临时股东大会的法律意见书
致：上海能辉科技股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律、法规和规范性文件及《上海能辉科技股份有限公司章程》（以下简称“公司章程”）之规定，北京市中伦律师事务所（以下简称“本所”）接受上海能辉科技股份有限公司（以下简称“公司”）委托，就公司 2021 年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”）的有关事项出具本法律意见书。
为出具本法律意见书，本所委派律师列席了本次股东大会，审查了公司提供的相关文件资料，听取了公司就有关事实所作的陈述和说明，并进行了必要的验证，现就本次股东大会的有关法律事项出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集与召开程序
本次股东大会由公司董事会召集。公司董事会已于 2021 年 10 月 28 日公告
了召开本次股东大会的通知。上述通知载明了本次股东大会的召开方式、召开时间、召开地点、股权登记日、出席对象、审议议案、现场会议登记方法、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序等事项。
本次股东大会采用现场会议和网络投票相结合的方式召开。现场会议于2021年11月12日14:30在上海市长宁区通协路288弄2号楼305室会议室召开，会议由董事长罗传奎先生主持。网络投票时间为：通过深圳证券交易所交易系统
法律意见书
进行网络投票的具体时间为 2021 年 11 月 12 日上午 9:15－9:25，9:30—11:30 和
下午 13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为 2021
年 11 月 12 日上午 9:15 至下午 15:00 期间的任意时间。
经本所律师核查，本次股东大会的召集、召开程序符合相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，公司董事会作为本次股东大会召集人的资格合法有效。
二、出席本次股东大会人员的资格
1．本次股东大会以现场会议与网络投票相结合的方式召开，出席现场会议及参加网络投票的股东情况如下：
（1）出席本次股东大会现场会议的股东和股东代表共 7 名，代表公司股份90,511,800 股，占公司股份总数的 60.5511%。
（2）根据深圳证券信息有限公司提供的网络投票数据，参加网络投票的股
东共 7 名，代表公司股份 1,993,150 股，占公司股份总数的 1.3334%。
综上，出席现场会议和参加网络投票的股东和股东代表共 14 名，代表公司股份 92,504,950 股，占公司股份总数的 61.8845%。
2．出席、列席本次股东大会的人员包括公司的部分董事、监事、高级管理人员及本所律师。
经本所律师核查，出席和列席本次股东大会的人员资格合法有效。
三、本次股东大会的表决程序和表决结果
本次股东大会所审议的议案与会议通知所述内容相符，本次股东大会没有对会议通知中未列明的事项进行表决，也未出现修改原议案和提出新议案的情形。
本次股东大会根据公司章程的规定进行表决、计票和监票，表决结果当场公布，出席股东大会的股东没有对表决结果提出异议。
法律意见书
本次股东大会审议通过了以下议案：
1. 《关于公司及子公司向银行申请综合授信并为子公司提供担保的议案》。
本所律师认为，本次股东大会表决程序符合公司章程和相关法律、法规、规范性文件的有关规定，所作表决结果合法有效。
四、结论意见
综上，本所律师认为：本次股东大会的召集和召开程序、召集人资格、出席现场会议人员资格、表决程序及表决结果符合法律、法规和公司章程的规定。公司本次股东大会决议合法有效。
本法律意见书正本一式三份。
（以下为本法律意见书的签署页，无正文）
法律意见书
（本页为《北京市中伦律师事务所关于上海能辉科技股份有限公司 2021 年第四次临时股东大会的法律意见书》的签章页，无正文）
北京市中伦律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
张学兵 陈益文
经办律师：
李煌辉
年 月 日
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