证券代码：301035 证券简称：润丰股份 公告编号：2023-
017
山东潍坊润丰化工股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
山东潍坊润丰化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2023 年 3 月 24 日
召开的第四届董事会第八次会议、第四届监事会第八次会议分别审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，公司拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）为公司 2023 年度审计机构，聘任期为一年，并自公司股东大会审议通过之日起生效。本事项尚需提交公司股东大会审议通过。现将有关事项公告如下：
一、续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1.基本信息
名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013 年 12 月 27 日
组织形式：特殊普通合伙企业
注册地址：上海市静安区威海路 755 号 25 层
统一社会信用代码：91310106086242261L
机构介绍：上会会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“上会”）原名
上海会计师事务所，系于 1981 年设立的全国第一家会计师事务所。1998 年 12 月
按财政部、中国证券监督委员会要求，改制为有限责任公司制会计师事务所，2013年 12 月上会改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。本所长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，本所注重服务质量和声誉，得到了客户、监管部门、投资机构的高度认可。
2.人员信息
首席合伙人张晓荣，截至 2022 年 12 月 31 日，上会拥有合伙人 97 名，注册
会计师 472 名，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数 136 人。
3.业务信息
上会2021年度经审计业务收入6.20亿元，其中2021年度审计业务收入3.63
亿元，证券业务收入 1.55 亿元。2022 年度上会为 55 家上市公司提供年报审计
服务，主要涉及行业有：采矿业；制造业；电力、热力、燃气及水生产和供应业；批发和零售业；交通运输、仓储和邮政业；房地产业；信息传输、软件和信息技术服务业；科学研究和技术服务业；文化、体育和娱乐业；公共环保、建筑业；农林牧渔，本公司同行业上市公司审计客户 34 家。
4.投资者保护能力
截至 2022 年末，上会已提取职业风险基金 76.64 万元，购买的职业保险累
计赔偿限额为 3 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。近三年上会因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任，2021 年已审结的案件 1 项，系中州期货有限公司民事诉讼案件，已执行完毕。
5.独立性和诚信记录
上会近三年因执业行为受到刑事处罚 0 次、行政处罚 0 次、监督管理措施
3 次、自律监管措施 0 次和纪律处分 0 次，监督管理措施涉及从业人员 6 名。
（二）项目信息
1.基本信息
（1）拟签字项目合伙人：于仁强
2009 年获得中国注册会计师资格，2011 年开始从事上市公司审计，2022 年
开始在上会执业，近三年签署的上市公司超过 5 家，具备相应的专业胜任能力。
（2）拟签字注册会计师：陈士金
2017 年开始从事上市公司审计，2019 年获得中国注册会计师资格， 2022 年
开始在上会执业，具备相应的专业胜任能力。
（3）拟安排项目质量控制复核人员：刘雪娇
拥有注册会计师执业资质，从事证券服务业务超过 15 年，先后担任多家上市公司的审计服务及项目质量复核工作，具备相应专业胜任能力。
2.诚信记录
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量控制复核人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。
4.审计收费
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司董事会提请股东大会授权公司总裁与上会协商确定 2023 年度相关审计费用。
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对上会的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信记录、独立性进行了核查，一致认为其具备为公司服务的资质要求，拥有足够的经验和良好的执业团队，熟悉公司业务，可以满足公司审计工作的要求。同意
续聘上会会计事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并将该议案提交公司第四届董事会第八次会议审议。
（二）独立董事的事前认可情况和独立意见
1.独立董事事前认可意见
经审议，独立董事认为：上会具有从事证券、期货业务相关执业资格，其审计团队敬业谨慎，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，能够满足公司对审计工作的要求。
我们一致同意聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构，并同意将该议案提交公司第四届董事会第八次会议审议。
2.独立董事的独立意见
经审议，独立董事认为：为保证公司 2023 年度财务报告审计工作的正常有序进行，公司拟续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构。本次关于聘任 2023 年度审计机构的程序符合相关法律法规及《公司章程》的有关规定，不会损害公司及公司股东的利益。因此，我们一致同意续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度财务报告审计机构，并同意董事会将该议案提交公司 2022 年年度股东大会审议。
（三）董事会审议情况
公司于 2023 年 3 月 24 日召开第四届董事会第八次会议，以 9 票赞成，0 票
弃权，0 票反对，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）为 2023 年度审计机构，期限为一年。该议案尚需提请公司 2022 年年度股东大会审议。
（四）监事会审议情况
公司于 2023 年 3 月 24 日召开第四届监事会第八次会议，以 3 票赞成，0 票
弃权，0 票反对，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。同意聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2023 年度审计机构，为公司提供审计服务，聘任期限为一年，自公司 2022 年年度股东大会审议通过之日起生效。上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有为公司提供审计服务的相关资质、专业胜任能力、良好的诚信记录，具备《中国注册会计师职业道德守则》要求的独立性。该议案尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议。
（五）生效日期
本次拟续聘会计师事务所事项尚需提交公司 2022 年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
四、备查文件
1、山东潍坊润丰化工股份有限公司第四届董事会第八次会议决议；
2、独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的事前认可意见；
3、独立董事关于第四届董事会第八次会议相关事项的独立意见；
4、山东潍坊润丰化工股份有限公司第四届监事会第八次会议决议；
5、山东潍坊润丰化工股份有限公司第四届董事会审计委员会第三次会议决议；
6、上会会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明。
特此公告。
山东潍坊润丰化工股份有限公司
董事会
2023 年 3 月 25 日
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