上海市通力律师事务所
关于厦门东亚机械工业股份有限公司
2023 年限制性股票激励计划
授予价格调整、作废部分已授予尚未归属限制性股票
及首次授予部分第一个归属期归属条件成就的法律意见书
致: 厦门东亚机械工业股份有限公司
敬启者:
上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)受厦门东亚机械工业股份有限公司(以下简称“东亚机械”或“公司”)委托, 指派本所翁晓健律师、张洁律师(以下简称“本所律师”)作为公司特聘专项法律顾问, 就公司 2023 年限制性股票激励计划(以下简称“本次股权激励计划”或“本次激励计划”)授予价格调整(以下简称“本次调整”)、作废部分已授予尚未归属限制性股票(以下简称“本次作废”)及首次授予部分第一个归属期归属条件成就(以下简称“本次归属”)事项, 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)发布的《上市公司股权激励管理办法》(以下简称“《管理办法》”)、深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2024 年修订)》(以下简称“《上市规则》”)、《深圳证券交易所创业板上市公司自律监管指南第 1 号——业务办理(2024 年修订)》(以下简称“《自律监管指南第 1 号》”)等法律、行政法规和其他规范性文件(以下简称“法律、法规和规范性文件”)以及《厦门东亚机械工业股份有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)的有关规定出具本法律意见书。
2136044/JW/kw/cm/D5
本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实, 严格履行了法定职责, 遵循了勤勉尽责和诚实信用原则, 进行了充分的核查验证, 保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。
本所在出具本法律意见书之前已得到公司如下保证: (1)其已向本所提供了出具本法律意见书所需全部原始书面材料或副本材料或口头陈述, 且全部文件、资料或口头陈述均真实、完整、准确; (2)其已向本所提供或披露了出具本法律意见书所需全部有关事实, 且全部事实真实、准确、完整; (3)其向本所提交的各项文件、资料中的签字与印章真实无误, 公司有关人员在本所律师调查、验证过程中所作的陈述真实有效, 所提供有关文件、资料的复印件与原件相符; (4)其向本所提交的各项文件、资料的签署人均具有完全的民事行为能力, 并且其签署行为已获得恰当、有效的授权。
在出具本法律意见书时, 本所假设公司:
1. 所有提交予本所的文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提
交给本所的文件均真实、准确、完整;
2. 所有提交予本所的文件中所述的全部事实均真实、准确、完整;
3. 各项提交予本所之文件的签署人均具有完全民事行为能力, 并且其签署行为已获
得恰当、有效的授权;
4. 所有提交给本所的复印件同原件一致, 并且这些文件的原件均真实、准确、完整。
本所律师依据本法律意见书出具日前公布且有效的法律、法规和规范性文件的规定及对有关法律、法规和规范性文件的理解, 并基于对本法律意见书出具日前已经发生或存在的事实及对有关事实的了解发表法律意见。本所律师仅就与本次股权激励计划有关的法律问
2136044/JW/kw/cm/D5 2
题发表法律意见, 并不对有关会计、审计等专业事项发表评论。在本法律意见书中提及有关审计报告及其他有关报告内容时, 仅为对有关报告的引述, 并不表明本所律师对该等内容的真实性、准确性、合法性做出任何判断或保证。
本法律意见书仅供东亚机械本次调整、本次作废及本次归属事项之目的使用, 未经本所书面同意不得用作其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为公司本次调整、本次作废及本次归属事项的组成部分或公开披露, 并对本法律意见书内容依法承担责任。
基于以上所述, 按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神, 本所律师出具法律意见如下:
一. 本次调整、本次作废及本次归属的批准与授权
(一) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 4 月 21 日召开第三届董事会第四次会
议, 审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的
议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
及《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次
股权激励计划相关的议案, 关联董事韩萤焕、罗秀英、韩文浩已回避表决。独
立董事发表了独立意见。
经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 4 月 21 日召开第三届监事会第四次会
议, 审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的
议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》
及《关于核实公司<2023 年限制性股票激励计划首次拟激励对象名单>的议案》
等与本次股权激励计划相关的议案。
(二) 经本所律师核查, 东亚机械已通过公司公告栏对首次授予激励对象的姓名及
职务予以公示, 公示期为自2023年4月25日至2023年5月4日(共10天)。
截至公示期满, 公司监事会未收到任何员工对本次股权激励计划首次授予激
励对象提出的任何异议。
2136044/JW/kw/cm/D5 3
经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 5 月 9 日披露了《厦门东亚机械工业股
份有限公司监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划首次授予激励对象
人员名单的核查意见及公示情况说明》。
(三) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 5 月 9 日披露了《厦门东亚机械工业股
份有限公司关于 2023 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买
卖公司股票情况的自查报告》。
(四) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 5 月 17 日召开 2022 年年度股东大会,
审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划(草案)>及其摘要的议案》
《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关
于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等与本次股权激
励计划相关的议案, 其中, 关联股东在审议本次股权激励计划相关议案时回
避表决。公司独立董事就本次股权激励计划相关议案向公司全体股东征集了
投票权。
(五) 经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 7 月 10 日召开第三届董事会第六次会
议, 审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予
限制性股票授予价格的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励对象首次授予
限制性股票的议案》, 关联董事韩萤焕、罗秀英、韩文浩已回避表决。独立董
事发表了独立意见。
经本所律师核查, 东亚机械于 2023 年 7 月 10 日召开第三届监事会第六次会
议, 审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授予
限制性股票授予价格的议案》《关于向 2023 年限制性股票激励对象首次授予
限制性股票的议案》。
(六) 经本所律师核查, 东亚机械于 2024 年 4 月 23 日召开第三届董事会第十次会
议, 审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股
2136044/JW/kw/cm/D5 4
票的议案》, 关联董事韩萤焕、罗秀英、韩文浩已回避表决。
经本所律师核查, 东亚机械于 2024 年 4 月 23 日召开第三届监事会第十次会
议, 审议通过了《关于向 2023 年限制性股票激励对象授予预留部分限制性股
票的议案》。公司监事会对本次股权激励计划预留授予事项进行了核查, 并发
表了核查意见。
(七) 经本所律师核查, 东亚机械于 2024 年 6 月 25 日召开第三届董事会第十二次
会议, 审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授
予限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属
条件成就的议案》, 关联董事韩萤焕、罗秀英、韩文浩、卢文勇已回避表决。
上述议案提交公司董事会审议前已经公司董事会薪酬与考核委员会审议通过。
经本所律师核查, 东亚机械于 2024 年 6 月 25 日召开第三届监事会第十二次
会议, 审议通过了《关于调整 2023 年限制性股票激励计划首次授予及预留授
予限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的限制性股票
的议案》《关于 2023 年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属
条件成就的议案》, 公司监事会发表了核查意见。
基于上述核查, 本所律师认为, 截至本法律意见书出具之日, 东亚机械本次调整、本
次作废及本次归属事项已经取得现阶段必要的授权和批准, 符合《管理办法》《上市
规则》《自律监管指南第 1 号》和《厦门东亚机械工业股份有限公司 2023 年限制性
股票激励计划(草案)》(以下简称“《限制性股票激励计划》”)的相关规定。
二. 本次调整的基本情况
(一) 经本所律师核查, 根据《限制性股票激励计划》的规定, 在本次激励计划公告
当日至激励对象完成限制性股票归属登记期间, 若公司发生派息的, 应按下
述公式调整授予价格: P＝P0-V, 其中: P0 为调整前的每股限制性股票授予价
格, V 为每股的派息额, P 为调整后的每股限制性股票授予价格。经派息调整
后, P 仍须大于 1。
(二) 经本所律师核查,
查看PDF原文
